3366 GI/2017 (1) jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i) izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la. 416] ubZ fnYyh] c`gLifrokj] ebZ 25] 2017@ T;s"B 4] 1939 No. 416] NEW DELHI, THURSDAY, MAY 25, 2017/ JYAISTHA 4, 1939 िवᱫ मंᮢालय (राजस्व िवभाग) (न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण) अिधसचूना नई िदल्ली, 24 मई, 2017 सा.का.िन. 515(अ).—न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण, धन शोधन िनवारण अिधिनयम, 2002 (2002 का 15) की धारा 6 की उपधारा (15) ᳇ारा ᮧदᱫ शिᲦयᲂ का ᮧयोग करते हुए, न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण (पित) िविनयम, 2013 का सशंोधन करने के िलए िन᳜िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथार्त् :--
1. (1) इन िविनयमᲂ का संिक्ष᳙ नाम न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण (पित) संशोधन िविनयम, 2017 ह ै।
(2) ये राजपᮢ मᱶ उनके ᮧकाशन की तारीख को ᮧवृᱫ हᲂग े।
2. न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण (पित) िविनयम, 2013 मᱶ,- (अ) िविनयम 11 मᱶ उपिनयम (2) के खडं (ङ) का लोप िकया जाएगा;
(आ) िविनयम 13 के स्थान पर िन᳜िलिखत िविनयम रखा जाएगा, अथार्त ्:-- “13. समन और सूचना जारी करना –
(1) ᮧत्येक समन या सूचना, यथािस्थित, ᮧरूप-3 या ᮧरूप-4 या ᮧरूप-5 या ᮧरूप-6 मᱶ, रिजस्ᮝार या ᮧशासिनक अिधकारी ᳇ारा हस्ताक्षर करके जारी की जाएगी ।
(2) ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ पर पिरवादी या आवेदक ᳇ारा ᮧत्यके समन और सूचना की तामील िकसी िजल्दबंद अिभलेख पुिस्तका मᱶ अवलंब िलए गए सम्पणूर् दस्तावेजᲂ के साथ की जाएगी और ऐसी तामील करन ेवाल े᳞िᲦ ᳇ारा तामील के सबूत के साथ तामील का शपथपᮢ फाइल िकया जाएगा । 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
(3) (क) ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ पर समन या सचूना का तामील साधारणतया िन᳜िलिखत ᳇ारा की जा सकेगी,-
(i) दस्ती अथार्त ्᳞िᲦगत रूप स ेपिरदान या िनिवदान; या
(ii) रसीदी रिजस्ᮝी (एडी) डाक ᳇ारा, या स्पीड पोस्ट या कूिरयर सेवा ᳇ारा ; या
(iii) इलैक्ᮝोिनक मेल (ई-मेल) या फैक्स संदशे ᳇ारा .
(iv) यिद कोई समन या सूचना, जब उस ेदी जाने पर इनकार कर दी जाती ह ैया ऐसा ᳞िᲦ, िजस पर समन की तामील की जानी ह,ै तामील की अिभस्वीकृित पर हस्ताक्षर करन ेसे इनकार करता ह,ै तब पिरवादी या आवेदक इस ᮧभाव की िरपोटर् करेगा और इस दशा मᱶ ऐसे समन या सचूना को तामील की गई समझी जाएगी ।
(4) यिद िकसी कारण से ऐस ेसमन या सूचना की तामील ᳞िᲦगत रूप स ेनहᱭ की जा सकती ह ैतो पिरवादी या आवेदक ऐसे घर या कायार्लय मᱶ िजसमᱶ ᮧितवादी/ᮧत्यथᱮ िनवास करता ह ैया अिभलाभ के िलए कारबार या ᳞िᲦगत अिभलाभ के िलए कायर् करता ह,ै के बा᳭ दरवाजा पर या कोई अन्य सहजदशृ्य भाग पर समन की एक ᮧित िचपकाकर समन की तामील कर सकेगा और उसके प᳟ात ्उसकी मूलᮧित को रिजस्ᮝार या ᮧशासिनक अिधकारी को उस पर पृ᳧ ांिकत या उससे संलᲨ िरपोटर् के साथ यह कथन करत ेहुए िक उसन ेइस ᮧकार की ᮧित सलंᲨ की ह ैिजन पिरिस्थितयᲂ के अधीन उसने ऐसा िकया था और उस ᳞िᲦ का नाम या पता, यिद कोई हो िजसकी उपिस्थित मᱶ ऐसी ᮧित िचपकाई गई थी और समन या सचूना जारी करन ेवाला ᮧािधकारी उस दशा मᱶ घोषणा करेगा िक ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ पर समन की सम्यक तामील की गई ह ै।
(5) जहां िकसी कंपनी, कारपोरेशन या फमर् पर सूचना तामील की जानी ह ैवहां कंपनी या कारपोरेशन के उसके रिजस्ᮝीकृत कायार्लय या सबं कारपोरेट कायार्लय के सिचव, िनदशेक या अन्य ᮧधान अिधकारी पर या फमर् के पत े पर फमर् के स्वत्वधारी या भागीदारी पर इस ेतामील की जा सकेगी ।
(6) िकसी कारबार या कायर् के संबंध मᱶ िकसी ᳞िᲦ के िवरु िकसी कायर्वाही मᱶ जो समन या सूचना की तामील न्यायिनणर्यन ᮧािधकरण के अिधकािरता के भीतर िनवास नहᱭ करता ह ैिकसी भी ऐस ेᮧबंधक या अिभकतार् पर तामील ठीक समझी जाएगी जो तामील के समय ऐसी सीमाᲐ के भीतर ऐस े᳞िᲦ के िलए स्वयं ऐसा कारबार या कायर् करता ह ै।
(7) जहा ंᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ कारागार मᱶ पिररु ह ैवहां समन या सचूना कारागार के भारसाधक अिधकारी को ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ पर तामील के िलए पिरदᱫ िकया जाएगा या डाक अथवा अन्यथा ᳇ारा भेजा जाएगा ।
(8) जहां ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ भारत के बाहर िनवास करता ह ैऔर उसका भारत मᱶ ऐसा कोई अिभकतार् नहᱭ ह ैजो तामील ᮧितगृहीत करने के िलए सशᲦ ह ैवहा,ं यिद ऐस ेस्थान पर जहां वह िनवास कर रहा ह ैडाक ᳇ारा या कूिरयर ᳇ारा या ई- मेल ᳇ारा या फैक्स ᳇ारा िकया जाएगा ।
(9) जहा ं केन्ᮤीय सरकार न े राजपᮢ मᱶ अिधसचूना ᳇ारा िकसी िवदशेी राज्यक्षेᮢ के बारे मᱶ यह घोषणा की ह ै िक उस िवदशेी राज्यक्षेᮢ मᱶ वास्तव मᱶ और स्वेच्छा स ेिनवास करन ेवाले या कारबार करन ेवाल ेया अिभलाभ के िलए स्वयं काम करन ेवाले ᮧितवािदयᲂ या ᮧत्यिथर्यᲂ पर तामील िकए जान ेवाल ेसमन या सचूना िवदशेी राज्यक्षेᮢ की सरकार के ऐसे अिधकारी को जो केन्ᮤीय सरकार ᳇ारा िविन᳸दर᳥् िकया जाए, भजेे जा सकᱶ गे वहां समन या सूचना ऐसे अिधकारी को भारत सरकार के िवदशेी मामलᲂ स ेसबंंिधत मंᮢालय की माफर् त या ऐसी अन्य रीित स ेजो केन्ᮤीय सरकार ᳇ारा िविन᳸दर᳥् की जाए, भजे ेजा सकᱶ गे और यिद ऐसा अिधकारी िकसी ऐस ेसमन या सचूना को उसके ᳇ारा िकए गए तात्पियर्त इस पृ᳧ांकन के सिहत लौटा दतेा ह ैिक समन या सूचना तामील ᮧितवादी पर की जा चकुा ह ैतो ऐसा पृ᳧ ांकन तामील का सा᭯य समझा जाएगा ।
(10) जहां िकसी ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ की ओर स ेकोई काउंसेल समन या सूचना स्वीकार करता ह,ै और अपनी ओर स े वकालतनामा या ᮧािधकार फाइल करता ह ैवहा ंऐस ेᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ पर समन या सूचना की तामील स ेअिभमुᲦ िकया जाएगा ।
(11) उपिनयम (3) मᱶ िकसी बात के होते हुए भी िकसी समन या सूचना , सचूना ᮧौ᳒ोिगकी अिधिनयम, 2000 (2000 का 21) की धारा 13 मᱶ यथाउपबंिधत इलैक्ᮝोिनकी िविध से की जा सकती ह ैऔर ऐसे सचंार का ᮧषेण िविधमान्य तामील के रूप मᱶ माना जाएगा । िटप्पण :- इन िनयमᲂ मᱶ सूचना ᮧौ᳒ोिगकी अिधिनयम की धारा 13 उपाबधं 1 के रूप मᱶ सलंᲨ ह ै।”;
¹Hkkx IIμ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3 (इ) िविनयम 14 के स्थान पर िन᳜िलिखत िविनयम रखा जाएगा, अथार्त् :- “14. अिभलेख पर िविधक ᮧितिनिधयᲂ को लाना,- कायर्वािहयां लंिबत रहन ेके दौरान ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ की मृत्यु की दशा मᱶ पिरवादी या आवेदक ᳇ारा ऐस ेवािरसᲂ को कायर्वािहयᲂ के ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ के रूप मᱶ जोड़ कर अिभलेख पर लाया जाएगा ।”;
(ई) िविनयम 15 मᱶ उपिविनयम (2) के स्थान पर िन᳜िलिखत उपिविनयम रखा जाएगा, अथार्त ्:- “(2) ᮧितवादी या ᮧत्यथᱮ का उᱫर सुनवाई के िलए िनयत तारीख के प᳟ात् ᮕहण नहᱭ िकया जाएगा ।”;
(उ) िविनयम 28 के उपिविनयम (3) मᱶ “साधारणतया” शब्द का लोप िकया जाएगा । [फा. सं. 5/7/2009-पीएमएलए] मुकेश कुमार, अघ् यक्ष उपाबधं 1
13. इलकै् ᮝािनक अिभलखे के ᮧषेण और ᮧािप् त का समय और स् थान—(1) ᮧवतर्क और ᮧेिषती के बीच जैसा अन् यथा तय पाया गया ह ै उसके िसवाय, िकसी इलैक् ᮝािनक अिभलेख का ᮧषेण उस समय होता ह ैजब वह ᮧवतर्क के िनयंᮢण से बाहर िकसी कम् प् यूटर साधन मᱶ डाला जाता ह ै।
(2) ᮧवतर्क और ᮧेिषती के बीच जैसा अन् यथा तय पाया गया ह ैउसके िसवाय, िकसी इलैक् ᮝािनक अिभलेख की ᮧािप् त का समय िनम् निलिखत रूप मᱶ अवधािरत िकया जाएगा, अथार्त:्— (क) यिद ᮧेिषती न ेइलैक् ᮝािनक अिभलेखᲂ को ᮧाप् त करने के ᮧयोजन के िलए कोई कम् यूटर साधन अिभिहत कर िलया ह,ै—
(i) तो ᮧािप् त उस समय हो जाती ह ैजब इलैक् ᮝािनक अिभलखे अिभिहत कम् प् यूटर साधन मᱶ डाला जाता ह,ै या
(ii) यिद इलैक् ᮝािनक अिभलेख, ᮧेिषती के ऐस े कम् प् यूटर साधन मᱶ भेजा जाता ह ै जो अिभिहत कम् प् यूटर साधन नहᱭ ह ैतब ᮧािप् त उस समय हो जाती ह ैजब इलैक् ᮝािनक अिभलेख ᮧिेषती ᳇ारा पनु:ᮧाप् त कर िलया जाता ह;ै (ख) यिद ᮧेिषती ने िविन᳸दर्ष् ट समयᲂ के साथ-साथ, यिद कोई हो, कोई कम् प् यूटर साधन अिभिहत नहᱭ िकया ह ैतो ᮧािप् त तब होती ह ैजब इलैक् ᮝािनक अिभलेख, ᮧिेषती के कम् प् यूटर साधन मᱶ डाला जाता ह ै।
(3) ᮧवतर्क और ᮧेिषती के बीच जैसा अन् यथा तय पाया गया ह ैउसके िसवाय, कोई इलैक् ᮝािनक अिभलेख उस स् थान पर ᮧेिषत कर िदया गया समझा जाता ह ैजहां ᮧवतर्क का अपना कारबार का स् थान ह ैऔर उस स् थान पर ᮧाप् त हो गया समझा जाता ह ैजहा ंᮧिेषती का अपना कारबार का स् थान ह ै।
(4) उपधारा (2) के उपबधं इस बात के होत ेहुए भी लाग ूहᲂगे िक वह स् थान जहां कम् प् यूटर साधन अविस् थत ह,ै उस स् थान से िभन् न हो सकता ह ैजहा ंइलैक् ᮝािनक अिभलेख उपधारा (3) के अधीन ᮧाप् त कर िलया गया समझा जाता ह ै।
(5) इस धारा के ᮧयोजनᲂ के िलए— (क) यिद ᮧवतर्क या ᮧेिषती के एक से अिधक कारबार के स् थान ह ᱹतो कारबार का ᮧधान स् थान, कारबार का स् थान होगा;
(ख) यिद ᮧवतर्क या ᮧेिषती के पास कारबार का स् थान नहᱭ ह ैतो उसके िनवास का ᮧाियक स् थान कारबार का स् थान समझा जाएगा;
(ग) िकसी िनगिमत िनकाय के सबंंध मᱶ “िनवास का ᮧाियक स् थान” से वह स् थान अिभᮧेत ह ैजहां वह रिजस् ᮝीकृत ह ै। िटप्पण :- मूल िविनयम भारत के राजपᮢ, असाधारण, भाग II, खडं 3, उपखंड (i) मᱶ स.ं सा.का.िन. 177 (अ), तारीख 18 माचर्, 2013 मᱶ ᮧकािशत िकया गया था । 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] MINISTRY OF FINANCE (Department of Revenue) (ADJUDICATING AUTHORITY) NOTIFICATION New Delhi, the 24th May, 2017 G.S.R.515 (E).—In exercise of the powers conferred by sub-section (15) of section 6 of the Prevention of Money-Laundering Act, 2002 (15 of 2003), the Adjudicating Authority, hereby makes the following regulations to amend the Adjudicating Authority (Procedure) Regulations, 2013, namely:—
1. (1) These regulations may be called the Adjudicating Authority (Procedure) Amendment Regulations,
2017.
(2) They shall come into force on the date of their publication in the official Gazette.
2. In the Adjudicating Authority (Procedure) Regulations, 2013,- (A) in regulation 11, in sub-regulation (2), clause (e) shall be omitted;
(B) for regulation 13, the following regulation shall be substituted namely:- “13 Issue of summon and notice -
(1) Every summon or notice shall be issued in Form 3 or Form 4 or Form 5 or Form 6, as the case may be, and signed by the Registrar or Administrative Officer.
(2) Every summon and notice shall be served by the complainant or applicant upon the defendant or respondent along with complete relied upon documents in a bound paper book and an affidavit of service along with proof of service shall be filed by the person affecting such service.
(3) (a) The service of summon or notice upon the defendant or respondent may ordinarily be made by,-
(i) Dasti i.e. delivering or tendering personally; or
(ii) registered post acknowledgement due (AD), or by speed post or courier service; or
(iii) Electronic mail (e-mail) or by fax message.
(iv) If any summon or notice, when tendered, is refused or if the person on whom the summon to be served refuses to sign an acknowledgment of service, then the complainant or applicant shall make a report to this effect and in such event, such summon or notice shall be deemed to have been served.
(4) If for any reason the such summon or notice can not be served personally, the complainant or applicant may serve the same by affixing a copy of the summon on the outer door or some other conspicuous part of the house or office in which the defendant/ respondent resides or carries on business or personally works for gain, and shall then return the original to the Registrar or Administrative Officer, with a report endorsed thereon or annexed thereto stating that he has so affixed the copy, the circumstances under which he did so and the name and address of the person, if any, in whose presence the copy was affixed and the Authority issuing the summon or notice shall in that event declare that the summon has been duly served on the defendants or respondents.
(5) Where the notice is to be served upon a company, corporation or firm, it may be served upon the Secretary, Director or other principal officer of the company or corporation at its registered office or the concerned corporate office or upon the proprietor or partner of the firm at the address of the firm.
(6) In a proceeding relating to any business or work against a person who does not reside within the jurisdiction of the Adjudicating Authority the service of summon or notice may be made on any manager or agent, who, at the time of service, personally carries on such business or work for such person within such limits, which shall be deemed good service.
(7) Where the defendant or respondent is confined in a prison, the summon ornotice shall be delivered or sent by post or otherwise to the officer in charge of the prison for service on the defendant or respondent.
(8) Where the defendant or respondent resides out of India and has no agent in India empowered to accept service, the summon shall be addressed to the defendant or respondent at the place where he is residing and sent to him by post or by courier or by email or by fax.
¹Hkkx IIμ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5
(9) Where the Central Government has, by notification in the Official Gazette, declared in respect of any foreign territory that summon or notice to be served on defendants or respondents actually and voluntarily residing or carrying on business or personally working for gain in that foreign territory may be sent to an officer of the Government of the foreign territory specified by the Central Government the summon or notice may be sent to such officer, through the Ministry of the Government of India dealing with foreign affairs or in such other manner as may be specified by the Central Government; and if such officer returns, any such summon or notice with an endorsement purporting to have been made by him that the summon or notice has been served on the defendant, such endorsement shall be deemed to be evidence of service.
(10) Where a counsel accepts the summon or notice on behalf of any defendant or respondent and files, the vakalatnama or authority on his behalf, service of summon or notice upon such defendant or respondent shall be dispensed with.
(11) Notwithstanding anything in sub-regulation (3), a summon or notice may be communicated through electronic mode as provided in section 13 of the Information Technology Act, 2000 (21 of 2000) and transmission of such communication shall be regarded as valid service.
Note: Section 13 of the Information Technology Act is appended to these rules as Annexure 1.”;
(C) for regulation 14, the following regulation shall be substituted namely:- “14. Bringing legal representatives on record. - In case defendant or respondent dies during the pendency of proceedings, his legal heirs shall be brought on record by the complainant or applicant by making such heirs as defendant or respondent to the proceedings.”;
(D) in regulation 15, for sub-regulation (2), the following sub-regulation shall be substituted namely:- “(2) The reply of the defendant or respondent shall not be entertained after the date fixed for hearing.”;
(E) in regulation 28, in sub-regulation 3, the word “ordinary” shall be omitted.
[F. No. 5/7/2009-PMLA] MUKESH KUMAR, Chairperson Annexure 1 Section 13. Time and place of dispatch and receipt of electronic record-
(1) Save as otherwise agreed to between the originator and the addressee, the dispatch of an electronic record occurs when it enters a computer resource outside the control of the originator.
(2) Save as otherwise agreed between the originator and the addressee, the time of receipt of electronic record shall be determined as follows, namely:-
(a) If the addressee has designated a computer resource for the purpose of receiving electronic records-
(i) Receipt occurs at the time when the electronic, record enters the addressee:
(ii) If the electronic record is sent to a computer resource of the addressee that is not the designated computer resource, receipt occurs at the time when the electronic record is retrieved by the addressee:
(b) If the addressee has not designated a computer resource along with specified timings, if any, receipt occurs when the electric record enters the computer resources of the addressee.
(3) Save as otherwise agreed to between the originator and the addressee, an electronic record is deemed to the dispatched at the place where the originator has his place of business, and is deemed to be received at the place where the addressee has his place of business.
(4) The provisions of sub-sections (2) shall apply notwithstanding that the place where the computer resource is located may be different from the place where the electronic record is deemed to have been received under sub-section (3).
(5) For the purposes of this section,-
(a) If the originator of the addressee has more than one place of business, the principal place of business, shall be the place of business:
6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
(b) If the originator or the addressee does not have a place of business, his usual place of residence shall be deemed to be the place of business;
(c) “usual place of residence”, in relation to a body corporate, means the place where it is registered.
Note:- The principal regulations were published in the Gazette of India, Extraordinary, part-II, section 3, sub-section
(i), vide number G.S.R 177(E) dated the 18th March, 2013.
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2017-05-26T22:35:32+0530 SARVESH KUMAR SRIVASTAVA