1480 GI/2014 (1) jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i) izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 179] ubZ fnYyh] eaxyokj] vizSy 1] 2014@pS=k 11] 1936 No. 179] NEW DELHI, TUESDAY, APRIL 1, 2014/CHAITRA 11, 1936 कारपोरेट काय मंऽालयकारपोरेट काय मंऽालयकारपोरेट काय मंऽालयकारपोरेट काय मंऽालय अिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचना नई �द�लीनई �द�लीनई �द�लीनई �द�ली, , , , 31313131 माच माच माच माच , , , , 2014201420142014 सासासासा....काकाकाका....िनिनिनिन.... 247247247247((((अअअअ)))).—क% ि'य सरकार, कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18) क) धारा 469 क) उप-धारा (1) और (2) के साथ प�ठत धारा 211 क) उप-धारा (2), धारा 211 क) उप-धारा (5), धारा 214 और धारा 217 क) उप-धारा (11) 3ारा ूद5 श78य9 का ूयोग करते हुए और कंपनी (के>ि'य सरकार) साधारण िनयम और ू@प, 1956 या इन िनयम9 के अधीन आने वाले 7वषय9 पर कंपनी अिधिनयम, 1956 (1956 का 1) के अधीन 7व�हत �कसी अ>य िनयम को, उन बात9 के िसवाय Fज>ह% ऐसे अिधबमण से पूव �कया गया है या करने से लोप �कया गया है, को अिधबांत करते हुए िनKनिलFखत िनयम बनाती है, अथा त ्:—
1. संFOP नाम और ूारंभसंFOP नाम और ूारंभसंFOP नाम और ूारंभसंFOP नाम और ूारंभ—
(1) इन िनयम9 का संFOP नाम कंपनी (िनर'Oण, अ>वेषण और जांच) िनयम, 2014 है।
(2) ये िनयम 1 अूैल, 2014 को ूव5ृ ह9गे।
2. पTरभाषाएंपTरभाषाएंपTरभाषाएंपTरभाषाए.ं—(1) इन िनयम9 म%, जब तक �क संदभ से अ>यथा अपेFOत न हो, (क) “अिधिनयम” से कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18) अिभूेत है;
2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ख) “उपाबंध” से इन िनयम9 के उपाबंध अिभूेत है;
(ग) “फ)स” से कंपनी (रFजःश'करण काया लय और फ)स) िनयम, 2014 म% 7व�हत फ)स अिभूेत है;
(घ) “ू@प” या “ई-ू@प” से इन िनयम9 के उपाबंध म% �दए गए ू@प अिभूेत हZ Fजसका उपयोग उससे संबंिधत मामले के िलए �कया जाएगा Fजससे वे संबंिधत हZ;
(ङ) “ूादेिशक िनदेशक” से क% ि'य सरकार 3ारा कारपोरेट काय मंऽालय म% ूादेिशक िनदेशक के \प म% िनयु8 ]य78 अिभूेत है;
(च) “धारा” से अिधिनयम क) धारा अिभूेत है;
(2) श^द9 और पद9, जो इन िनयम9 म% ूय8ु हZ और पTरभा7षत नह'ं हZ �कंत ुअिधिनयम या कंपनी (पTरभाषा ^यौर9 का 7विनद̀श) िनयम, 2014 म% पTरभा7षत हZ, के वह' अथ ह9गे जो अिधिनयम म% हZ।
3333.... 7विभ>न Oेऽ9 म% 7वशेषa7विभ>न Oेऽ9 म% 7वशेषa7विभ>न Oेऽ9 म% 7वशेषa7विभ>न Oेऽ9 म% 7वशेषaता वाले ]य78य9 क) िनयु78ता वाले ]य78य9 क) िनयु78ता वाले ]य78य9 क) िनयु78ता वाले ]य78य9 क) िनयु78.—क% ि'य सरकार अिधिनयम के अधीन गंभीर धोखाधड़' जांच पड़ताल काया लय (एसएफआईओ) के कायd के ूभावी िनव हन के िलए यथा आवँयक अ>वेषण, साइबर अपराध 7वaान, 7व5ीय लेखा, ूबंधन लेखा, लागत लेखा और �कसी अ>य Oेऽ म% 7वशेषaता रखने वाले ]य78य9 को िनयु8 कर सकेगी।
4444.... सेवा क) िनबंधन और शतfसेवा क) िनबंधन और शतfसेवा क) िनबंधन और शतfसेवा क) िनबंधन और शतf....—धारा 211 क) उप-धारा (5) के अधीन गंभीर धोखाधड़' जांच पड़ताल काया लय के िनदेशक, 7वशेषa9 और अ>य अिधकाTरय9 तथा कम चाTरय9 क) सेवा के िनबंधन और शतf िनKनिलFखत ह9गी— (क) िनदेशक क) िनयु78 के िनबंधन और शतf भारत सरकार के क% ि'य कम चार' ःक)म के अधीन ूितिनयु78 िनयम9 3ारा शािसत ह9गे;
(ख) क% ि'य सरकार या राgय सरकार या संघ राgय Oेऽ सरकार, पF^लक सेhटर उपबम, ःवाय5 िनकाय9 और ऐसे अ>य संगठन9 से 7वशेषa9 क) सेवा क) िनबंधन और शतf, भारत के सं7वधान के अनुiछेद 309 के अधीन क% ि'य सरकार 3ारा सKयक \प से अिधसूिचत भतk िनयम9 के अनुसार ह9गी;
(ग) क% ि'य सरकार या राgय सरकार या संघ राgय Oेऽ सरकार, पF^लक सेhटर उपबम, ःवाय5 िनकाय9 और ऐसे अ>य संगठन9 के अ>य अिधकाTरय9 और कम चाTरय9 क) सेवा क) िनबंधन और शतf, भारत के सं7वधान के अनुiछेद 309 के अधीन क% ि'य सरकार 3ारा सKयक \प से अिधसूिचत भतk िनयम9 के अनुसार ह9गे;
(घ) क% ि'य सरकार 7वशेषa9 या परामश दाताओं अथवा अ>य व7ृ5क9 या व7ृ5क फमd को क% ि'य सरकार 3ारा सKयक \प से अनुमो�दत 7वशेषa9 या परामश दाताओं क) 7विनयोजन क) ःक)म के अनुसार सं7वदा के आधार पर िनयु8 कर सकेगी। ¹Hkkx IIµ[k.M 3 (i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3
5555.... ूितभूितूितभूितूितभूितूितभूित—
(1) क% ि'य सरकार, धारा 210 क) उप-धारा (3) के अधीन आवेदक को �कसी िनर'Oक क) िनयु78 से पूव नीचे �दए गए मानदlड के अनुसार और ]यय के संदाय के िलए पiचीस हजार @पए से अनिधक क) ूितभूित देने क) अपेOा कर सकेगी— बबबब....संससंंसं.... 7पछले वष के तलुन7पछले वष के तलुन7पछले वष के तलुन7पछले वष के तलुन----पऽ के अनसुार ]यापारावत पऽ के अनसुार ]यापारावत पऽ के अनसुार ]यापारावत पऽ के अनसुार ]यापारावत ((((@पए म%@पए म%@पए म%@पए म%)))) ूितभिूत क) रािश ूितभिूत क) रािश ूितभिूत क) रािश ूितभिूत क) रािश ((((@पए म%@पए म%@पए म%@पए म%))))
1. 50 करोड़ @पए तक का ]यापारावत 10,000 @पए
2. 50 करोड़ @पए से अिधक और 200 करोड़ @पए तक का ]यापारावत 15,000 @पए
3. 200 करोड़ @पए से अिधक का ]यापारावत 25,000 @पए
(2) य�द अ>वेषण के पTरणामःव\प अिभयोजन हो तो आवेदक को उ8 ूितभूित ूितदाय कर द' जाएगी।
6666.... धारा धारा धारा धारा 217 217 217 217 के अनुसार अनुरोधके अनुसार अनुरोधके अनुसार अनुरोधके अनुसार अनुरोध----पऽपऽपऽपऽ....—(1) कारपोरेट काय मंऽालय 3ारा यथा7विन�द n ऐसी र'ित से अनुरोध-पऽ भेजा जाएगा। [फा. सं. 1/12/2013 (भाग-I)सीएल-V] रेणुका कुमार, संयु8 सिचव MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 31st March, 2014 G.S.R. 247(E).—In exercise of the powers conferred under sub-section (2) of Section 211, sub-section (5) of Section 211, Section 214, sub-section (3) of Section 210, and sub-section (11) of Section 217, read with sub-sections
(1) and (2) of Section 469 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013) and in supersession of the Companies (Central Government’s) General Rules and Forms, 1956 or any other relevant rules prescribed under the Companies Act, 1956 (1 of 1956) on matters covered under these rules, except as respects things done or omitted to be done before such supersession, the Central Government hereby makes the following rules, namely:—
1. Short title and commencement.—
(1) These rules may be called the Companies (Inspection, Investigation and Inquiry) Rules, 2014.
(2) They shall come into force on the 1 st day of April, 2014.
2. Definitions.— (1) In these rules, unless the context otherwise requires,—
(a) ‘‘Act’’ means the Companies Act, 2013 (18 of 2013);
(b) ‘‘Annexure’’ means the Annexure to these rules;
(c) ‘‘Fees’’ means the fees as specified in the Companies (Registration offices and fees) Rules, 2014;
(d) “Form’’ or “e form” means a form set forth in Annexure to these rules which shall be used for the matter to which it relates;
(e) ‘‘Regional Director’’ means the person appointed by the Central Government in the Ministry of Corporate Affairs as a Regional Director;
(f) ‘‘Section’’ means the section of the Act;
(2) Words and expressions used in these rules but not defined and defined in the Act or in Companies (Specification of definitions details) Rules, 2014 shall have the meanings respectively assigned to them in the Act and said rules.
4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
3. Appointment of persons having expertise in various fields.— The Central Government may appoint persons having expertise in the fields of investigations, cyber forensics, financial accounting, management accounting, cost accounting and any other fields as may be necessary for the efficient discharge of Serious Fraud Investigation Office (SFIO) functions under the Act.
4. Terms and Condition of service.—The terms and conditions of service of Director, experts and other officers and employees of the Serious Fraud Investigation Office under sub-section (5) of Section 211 shall be as unders—
(a) the terms and conditions of appointment of Director shall be governed by the deputation rules under the Central Staffing Scheme of Government of India;
(b) the terms and conditions of service of experts from the Central Government or the State Government or Union territory Government, Public Sector Undertaking, Autonomous Bodies and such other organizations shall be as per the recruitment rules which may be duly notified by the Central Government under article 309 of the Constitution of India;
(c) the terms and conditions of service of other officers and employees from the Central Government or the State Government or Union Territory Government, Public Sector Undertaking, Autonomous Bodies and such other organizations shall be as per the recruitment rules which may be duly notified by the Central Government under article 309 of the Constitution of India;
(d) the Central Government may appoint experts or consultants or other professionals or professional firms on contractual basis as per the Scheme of engagement of experts or consultants which may be duly approved by the Central Government.
5. Security.—
(1) The Central Government may before appointing an inspector under sub-section (3) of Section 210, require the applicant to give a security not exceeding twenty-five thousand rupees for payment of the costs and expenses of investigation as per the criteria given below— S. No Turnover as per previous year balance sheet (Rs.) Amount of security (Rs.)
1 Turnover up to Rs. 50 crore Rs. 10,000 2 Turnover more than Rs. 50 crore and up to 200 crore Rs. 15,000 3 Turnover more than Rs. 200 crore Rs. 25,000
(2) The security shall be refunded to the applicant if the investigation results in prosecution.
6. Letter of Request, as per Section 217.—The letter of request shall be transmitted in such manner as specified by the Ministry of Corporate Affairs.
[F. No. 01/12/2013 (Part-I) CL-V] RENUKA KUMAR, Jt. Secy.
Printed by the Manager, Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.