5242 GI/2017 (1) REGD. NO. D. L.-33004/99 EXTRAORDINARY II— — (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i) PUBLISHED BY AUTHORITY 724] No. 724] NEW DELHI, THURSDAY, AUGUST 24, 2017/BHADRA 2, 1939 कारपोरेट कार्य मतं्रालर् अधिसचूना नई दिल् ली, 24 अगस्त, 2017 सा.का.धन. 1062(अ).—केन्द्रीर् सरकार, कंपनी अधिधनर्म, 2013 (2013 का 18) के िारा 212 साथ पठित िारा 469 की उपिारा (1) के अिीन प्रित्त शधिर्ों का प्रर्ोग करत ेहुए धनम्नधलधित धनर्म बनाती ह,ै अथायत ्:-
1. संधिप्त नाम और प्रारंभ.—(1) इन धनर्मों का संधिप्त नाम कंपनी (गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् द्वारा अन्द्वेषण के संबंि में धगरफ्ताठरर्ां) धनर्म, 2017 ह।ै
(2) र्े राजपत्र में इनके प्रकाशन की तारीि से प्रवृत्त होंगे।
2. (1) जहां दकसी सरकारी कंपनी र्ा धविेशी कंपनी को छोड़कर दकसी अन्द्र् कंपनी के कामकाज की जांच करने वाल े गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् (धजसे इसमें इसके पश्चात ्एसएफआईओ कहा गर्ा ह)ै के धनिशेक, अपर धनिेशक र्ा सहार्क धनिेशक के पास उसके कब्जे में उपलब्ि सामग्री के आिार पर र्ह धवश्वास करन ेका कारण ह ै(ऐसा धवश्वास करन ेके कारण धलधित में िजय दकए जाएगँे) दक कोई व्यधि उि अधिधनर्म की िारा 212 के अिीन िडंनीर् दकसी अपराि का िोषी पार्ा गर्ा ह ैवहां वह उस व्यधि को धगरफ्तार कर सकेगा: परंतु अपर धनिशेक र्ा सहार्क धनिेशक द्वारा की जा रही धगरफ्तारी के मामले में गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् धनिेशक का धलधित प प में पूवय अमुमोिन धलर्ा जाएगा।
(2) धगरफ्तारी से संबंधित सभी धवधनश्चर्ों के धलए गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् का धनिेशक सिम प्राधिकारी होगा।
3. जहां दकसी व्यधि की धगरफ्तारी अन्द्वेषणिीन दकसी सरकारी कंपनी र्ा धविेशी कंपनी के संबंि में की जानी ह ैवहां ऐसी धगरफ्तारी केन्द्रीर् सरकार के धलधित प प में पूवय अनुमोिन से की जा सकेगी; परंतु धगरफ्तार करने वाले अधिकारी द्वारा ऐसी धगरफ्तारी की सूचना सरकारी कंपनी के कामकाज से संबंधित प्रबंि धनिशेक र्ा भारसािक व्यधि को भी िी जाएगी और र्दि धगरफ्तार होन ेवाला व्यधि सरकारी कंपनी का प्रबंि धनिेशक र्ा भारसािक व्यधि ह ैतो संबंधित प्रशासधनक मंत्रालर् के सधचव को िी जाएगी। 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
4. धनिेशक, अपर धनिेशक र्ा सहार्क धनिेशक अधिधनर्म की िारा 212 की उपिारा (8) के अिीन शधिर्ों का प्रर्ोग करते हुए धगरफ्तारी आिेश के साथ-साथ इन धनर्मों के साथ संलग्न प्रप प में व्यधिगत तलाशी ज्ञापन पर हस्तािर करेगा और धगरफ्तार होन ेवाल ेव्यधि को इसकी तामील करेगा तथा तामील की धलधित पावती प्राप्त करेगा।
5. धनिेशक, अपर धनिेशक र्ा सहार्क धनिेशक व्यधिगत तलाशी ज्ञापन सधहत उसके कब्ज ेमें उपलब्ि सामग्री और सभी अन्द्र् िस्तावेजों की प्रधत, उन िस्तावेजों के प्रत्र्ेक पृष्ठ पर हस्तािर करने के पश्चात ्अग्रषेण पत्र सधहत धनिशेक, गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् को एक मुहर बंि धलफाफे में र्थाशीघ्र माध्र्म से इस प्रकार अग्रेधषत करेगा धजससे दक वह धनिशेक, गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् को चीबीस टंटे के अंिर प्राप्त हो जाए।
6. उि धगरफ्तारी रधजस्टर को धनिेशक, गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् में अनरुधित दकर्ा जाएगा और धनिेशक र्ा धनिेशक द्वारा नामधनर्ियष्ट कोई अन्द्र् अधिकारी र्ह सुधनधश्चत करेगा धगरफ्तारी करन ेवाले अधिकाठरर्ों द्वारा की गई सभी धगरफ्ताठरर्ों के संबंि में धगरफ्तार होन ेवाले व्यधि के धववरण, धगरफ्तारी की तारीि और समर् तथा धगरफ्तारी से संबंधित अन्द्र् प्रासंधगक सूचना की प्रधवधष्टर्ां धगरफ्तारी रधजस्टर में की गई ह।ै
7. धनर्म 5 में धवधहत िस्तावेज प्राप्त होने के तरंुत बाि व्यधि की धगरफ्तारी और ऐसे व्यधि को िी गई सूचना से संबंधित प्रधवधष्ट धगरफ्तारी रधजस्टर में की जाएगी।
8. धनिेशक, गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् - (क) न्द्र्ार्ालर् के धनणयर् र्ा अंधतम आिेश की तारीि से, ऐसे मामलों में जहां की अपील न्द्र्ार्ालर् में आिेधपत नहीं दकर्ा गर्ा ह,ै र्ा (ि) अंधतम अपील न्द्र्ार्ालर् के समि मामल े के धनपटान की तारीि से, ऐसे मामलों में, जहां उि धनणयर् र्ा अंधतम आिेश को आिेधपत दकर्ा गर्ा ह,ै इनमें से जो भी पश्चात्वती हो, पांच वषय की अवधि के धलए समथयनकारी सामधग्रर्ों के साथ धगरफ्तारी आिशे का परीिण करेगा।
9. इस अधिधनर्म के अिीन की गई प्रत्र्ेक धगरफ्तारी को धगरफ्तारी से संबंधित िंड संधहता प्रदिर्ा, 1973 (1974 का 2) के उपबंि र्थावश्र्क पठरवतयन सधहत लागू होंगे। प्रप प धगरफ्तारी आिशे [कंपनी/गंभीर कपट अन्द्वषेण कार्ायलर् द्वारा अन्द्वषेण के सबंिं में धगरफ्ताठरर्ा)ं धनर्म, 2017 के धनर्म 4 और धनर्म 5 ििेें] मै __________________________________ केन्द्रीर् सरकार द्वारा इस धनधमत्त प्राधिकृत धनिशेक/अपर धनिशेक/सहार्क धनिशेक/अधिकारी ह,ँ मेरे पास र्ह धवश्वास करन े का कारण ह ै दक _________________________________ (धगरफ्तार दकए गए व्यधि का नाम), धनवासी _______________________________________________________________________ _________________________________________ को कंपनी अधिधनर्म, 2013 (2013 का 18) के उपबंिों के अिीन िडंनीर् अपराि का िोषी पार्ा गर्ा ह।ै अत:, अब, मैं, कंपनी अधिधनर्म, 2013 (2013 का 18) की िारा 212 के अिीन मुझे प्रित्त शधिर्ों का प्रर्ोग करत ेहुए, उि ______________________________________ (धगरफ्तार दकए गए व्यधि का नाम) को तारीि ___________ को समर् ________ बजे धगरफ्तार करता ह ँऔर उसे धगरफ्तारी के ऐसे आिारों स े अवगत करा दिर्ा गर्ा ह।ै II (i) 3 की गई धगरफ्तारी धवधशधष्टर्ा ं
1. गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् की अवधस्थधत
2. अन्द्वेषण सं. के धलए कारपोरेट कार्य मंत्रालर् का आिेश और तारीि
3. मामले का शीषयक
4. धगरफ्तार दकए गए व्यधि का नाम, उपनाम सधहत, र्दि कोई है
5. जन्द्म की तारीि/ज्ञात आर् ु
6. ललंग
7. धगरफ्तार दकए गए व्यधि के माता-धपता का नाम
8. पहचान का धवधशष्ट धचन्द्ह, र्दि कोई ह ै
9. धगरफ्तार दकए गए व्यधि का स्थार्ी पता
10. धगरफ्तार दकए गए व्यधि का वतयमान पता
11. धगरफ्तारी का स्थान
12. धगरफ्तार करन ेकी तारीि और समर्
13. उस व्यधि का नाम, पता और टेलीफोन न.ं धजसकी सूचना पर धगरफ्तारी की गई धजसे धगरफ्तारी की सूचना िी जानी ह ै
14. धगरफ्तार करन ेवाले अधिकारी का नाम और पिनाम
15. धगरफ्तारी के आिार उन िाराओं सधहत धजनके अिीन धगरफ्तारी हुई ह ै (धगरफ्तार दकए गए व्यधि के हस्तािर)/(अगंूिे का धनशान) सािी:
1.
2. धगरफ्तारी की गई (धगरफ्तार करने वाल ेअधिकारी के नाम और पिनाम सधहत हस्तािर) 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] सेवा में, ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ [धगरफ्तार दकए गए व्यधि का नाम और परूा पता] व्यधिगत तलाशी ज्ञापन
1. गंभीर कपट अन्द्वेषण कार्ायलर् की अवधस्थधत
2. कंपनी रधजस्रार कार्ायलर् की अवधस्थधत
3. अन्द्वेषण संखर्ांक के धलए कारपोरेट कार्य मंत्रालर् आिशे और तारीि
4. मामले का शीषयक इस ज्ञापन के माध्र्म से धनम्नधलधित साधिर्ों की उपधस्थधत में श्री (धगरफ्तार दकए गए व्यधि का उपनाम सधहत नाम) पतु्र श्री (धगरफ्तार दकए गए व्यधि के धपता का नाम) धनवासी (धगरफ्तार दकए गए व्यधि का पता) की धवधि अनुसार/(िंड प्रदिर्ा संधहता की िारा 51 के उपबंिों के अमुसार) व्यधिगत तलाशी की गई और धनम्नधलधित वस्तुओं को कब्जे में धलर्ा गर्ा ह।ै
1. __________________________
2. __________________________
3. __________________________ (धगरफ्तार दकए गए व्यधि के हस्तािर) साक्ष्र्:
1.
2. द्वारा अधभग्रधहत दकर्ा गर्ा (____________________) (धगरफ्तार करने वाल ेअधिकारी के नाम, पिनाम और तारीि सधहत हस्तािर) [फा. सं. 1/12/2013-सीएल-V] अमरिीप लसंह भाठटर्ा, संर्ुि सधचव II (i) 5 MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 24th August, 2017 G.S.R. 1062(E).—In exercise of the powers conferred under sub-section (1) of section 469 read with section 212 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), the Central Government hereby makes the following rules namely:—
1. Short title and commencement.—(1) These rules may be called the Companies (Arrests in connection with Investigation by Serious Fraud Investigation Office) Rules, 2017.
(2) They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
2. (1) Where the Director, Additional Director or Assistant Director of the Serious Fraud Investigation Office (herein after referred to as SFIO) investigating into the affairs of a company other than a Government company or foreign company has, on the basis of material in his possession, reason to believe (the reason for such belief to be recorded in writing) that any person has been guilty of any offence punishable under section 212 of the Act, he may arrest such person;
Provided that in case of an arrest being made by Additional Director or Assistant Director, the prior written approval of the Director SFIO shall be obtained.
(2) The Director SFIO shall be the competent authority for all decisions pertaining to arrest.
3. Where an arrest of a person is to be made in connection with a Government company or a foreign company under investigation, such arrest shall be made with prior written approval of the Central Government.
Provided that the intimation of such arrest shall also be given to the Managing Director or the person in-charge of the affairs of the Government Company and where the person arrested is the Managing Director or person in-charge of the Government Company, to the Secretary of the administrative ministry concerned, by the arresting officer.
4. The Director, Additional Director or Assistant Director, while exercising powers under sub-section (8) of section 212 of the Act, shall sign the arrest order together with personal search memo in the Form appended to these rules and shall serve it on the arrestee and obtain written acknowledgement of service.
5. The Director, Additional Director or Assistant Director shall forward a copy of the arrest order along with the material in his possession and all the other documents including personal search memo to the office of Director, SFIO in a sealed envelope with a forwarding letter after signing on each page of these documents, so as to reach the office of the Director, SFIO within twenty four hours through the quickest possible means.
6. An arrest register shall be maintained in the office of Director, SFIO and the Director or any officer nominated by Director shall ensure that entries with regard to particulars of the arrestee, date and time of arrest and other relevant information pertaining to the arrest are made in the arrest register in respect of all arrests made by the arresting officers.
7. The entry regarding arrest of the person and information given to such person shall be made in the arrest register immediately on receipt of the documents as specified under rule 5 in the arrest register maintained by the SFIO office.
8. The office of Director, SFIO shall preserve the copy of arrest order together with supporting materials for a period of five years a) from the date of judgment or final order of the Trial Court, in cases where the said judgment has not been impugned in the appellate court; or b) from the date of disposal of the matter before the final appellate court, in cases where the said judgment or final order has been impugned, whichever is later.
9. The provisions of the Code of Criminal Procedure, 1973 (2 of 1974), relating to arrest shall be applied mutatis mutandis to every arrest made under this Act. 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] FORM ARREST ORDER (see rule 4 and 5 of the Companies (Arrests in connection with Investigation by Serious Fraud Investigation Office) Rules, 2017) Whereas, I……………………………………………..Director/Additional Director/Assistant Director authorised in this behalf by the Central Government, have reason to believe that ……………………………..[name of the person arrested] resident of………………………………… has been guilty of an offence punishable under the provisions of the Companies Act, 2013 (18 of 2013). Now, THEREFORE, in exercise of the powers conferred on me under section 212 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), I hereby arrest the said………………………………….[name of the person arrested] at…………….hours on ……………………and he has been informed of the grounds for such arrest. PARTICULARS OF ARREST MADE 1 SFIO Office at 2 MCA order for investigation No. and Date 3 Title of the case 4 Name with alias of the arrestee, if any 5 Date of Birth/known age 6 Sex 7 Parentage of the Arrestee 8 Distinguishing marks of identification, if any 9 Permanent address of the Arrestee 10 Present address of the Arrestee 11 Place of arrest 12 Date and time of arrest II (i) 7 13 Name, Address and Telephone No. of person whom intimation of arrest is to be conveyed 14 Name and Designation of the Officer making the arrest 15 Grounds of arrest along with sections under which arrested. (Signature of arrestee)/(thumb impression) Witnessed by:
1.
2. Arrested by (Signature of arresting officer with name and designation) To, ……………………………….. ……………………………….. [Name and complete address of the Person arrested] PERSONAL SEARCH MEMO 1 SFIO Office at 2 RoC Office at 3 Ministry of Corporate Affairs order for investigation No. and Date 4 Title of the case In the presence of the following witnesses, the personal search of Sh. (Name with Alias of the Arrestee) S/o (Parentage of the Arrestee) R/o (Address of the Arrestee) was conducted as per law (as per the provision of section 51 of Cr.P.C) and following articles have been taken into possession, through this memo. 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 1………………………….. 2………………………….. 3………………………….. (Signature of Arrestee) Witnessed by:
1.
2. Seized by (-----------) (Signature of arresting Officer with name, designation and date) [F. No. 1/12/2013 CL-V] AMARDEEP SINGH BHATIA, Jt. Secy. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054. 2017-08-26T10:47:31+0530 ALOK KUMAR