916 GI/2019 (1) jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i) izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 85] ubZ fnYyh] 'kqØokj] iQjojh 8] 2019@ek?k 19] 1940 No. 85] NEW DELHI, FRIDAY, FEBRUARY 8, 2019/MAGHA 19, 1940 कॉरपोरेटकॉरपोरेटकॉरपोरेटकॉरपोरेट काय�काय�काय�काय� मं�ालयमं�ालयमं�ालयमं�ालय अिधसचूनाअिधसचूनाअिधसचूनाअिधसचूना नई �द�ली, 8 iQjojh , 2019 सा.कासा.कासा.कासा.का....िन. िन. िन. िन. 100100100100(अ).(अ).(अ).(अ).————क �ीय सरकार, कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18) धारा 90 के साथ प!ठत धारा 469 क& उपधारा (1) और उपधारा (2) )ारा *द+ शि-य. का *योग करत े 1ए, कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) िनयम, 2018 का और संशोधन करने के िलए िन:िलिखत िनयम बनाती ह,ै अथा8त्:-
1. (1) इन िनयम. का संि@A नाम कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) संशोधन िनयम, 2019 ह।ै
(2) ये राजपD म इनके *काशन क& तारीख को *वृ+ ह.गे।
2. कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) िनयम, 2018 (िजसे इसम इसके पFात् मूल िनयम कहा गया ह)ै के, िनयम 2 के, उपिनयम (1) म , खंड (ख) से (ड़) के 9थान पर िन:िलिखत खंड रखे जाएगंे, अथा8त:्- ‘(ख) “िनयंDण” से अिधिनयम क& धारा 2 के खंड (27) म यथाप!रभािषत िनयंDण अिभ*ेत ह;ै (ग) “*Lप” से इन िनयम. के अनलुNकन म िविनOदP *Lप अिभ*ेत ह;ै (घ) “ब1मत शेयर” से ता4पय8;-
(i) कारपोरेट िनकाय म आधे स ेअिधक साSया शेयरपंूजी धारण करना; या
(ii) कारपोरेट िनकाय म आधे स ेअिधक मतािधकार धारण करना; या
(iii) िवतरण करने योNय लाभांश या कारपोरेट िनकाय )ारा अTय िवतरण. के आधे से अिधक शेयर को *ाA करने या भागीदार होन ेका अिधकार रखना;
(ड़) “भागीदारी ईकाई” से वह भागीदार फम8 अिभ*ेत ह ैजो भारतीय भागीदारी अिधिनयम, 1932 (1932 का 9) या सीिमत दयेता भागीदारी अिधिनयम, 2008 (2009 का 6) के अधीन रिज9Vीकृत ह;ै 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (च) “!रपोWटग कंपनी” से वह कंपनी अिभ*ेत ह ैजो अिधिनयम क& धारा 2 के खंड (20) म यथाप!रभािषत ह ै और अिधिनयम क& धारा 90 क& अपे@ाX का अनुपालना करती ह;ै (छ) “धारा” से अिधिनयम क& कोई धारा अिभ*ेत ह;ै (ज) !रपोWटग कंपनी के संबंध म “मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी” स ेधारा 90 क& उपधारा (1) म संदYभत वह वैयि-क अिभ*ेत ह ैजो अकेला या साथ िमलकर, या एक या अिधक Zि-य. या Tयास के मा[यम से काय8 करता ह,ै ऐसी !रपोWटग कंपनी म िन:िलिखत एक या अिधक अिधकार या हकदारी रखता ह,ै अथा8त् –
(i) अ*4य@ Lप से, या �कसी *4य@ हो]�डNस के साथ िमलकर शेयरो का Tयूनतम दस *ितशत धा!रत करता ह;ै
(ii) अ*4य@ Lप से, या �कसी *4य@ हो]�डNस के साथ िमलकर मतािधकार का Tयूनतम दस *ितशत धा!रत करता ह;ै
(iii) �कसी िव+ीय वष8 म केवल अ*4य@ हो]�डNस या �कसी *4य@ हो]�डग के साथ िमलकर कुल िवतरण योNय लाभांश, या अTय �कसी िवतरण का Tयूनतम दस *ितशत *ाA करने या भागीदार होने का अिधकार रखता ह;ै
(iv) *4य@ हो]�डNस माD के मा[यम से िभ^ �कसी रीित स ेमह4वपूण8 *भाव या िनयंDण *योग करन ेका, या वा9तिवक *योग. का अिधकार रखता ह।ै 9पPीकरण I: इस खंड के *योजनाथ8, य�द कोई वैयि-क खंड (i), (ii) या (iii) के अधीन अ*4य@ Lप स े कोई अिधकार या हकदारी नह_ रखता ह ैतो वह मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी माना जाएगा। 9पPीकरण II: इस खंड के *योजनाथ8, कोई वैयि-क, !रपोWटग कंपनी म *4य@ Lप से अिधकार या हकदार माना जाएगा य�द वह िन:िलिखत म से �कसी मानदडं को पूरा करता ह,ै अथा8त्:-
(i) ऐसे अिधकार या हकदारी का *ितिनिध4व करने वाली !रपोWटग कंपनी म शेयर उस वैयि-क के नाम धा!रत ह;ै
(ii) वैयि-क धारा 89 क& उपधारा (2) के अधीन !रपोWटग कंपनी के शेयर. म िहतािधकारी िहतधारण करता ह ैया अYजत करता ह ैऔर इस संबंध म !रपोWटग कंपनी क& घोषणा कर चुका ह।ै 9पPीकरण III: इस खंड के *योजनाथ8, कोई वैयि-क !रपोWटग कंपनी म अ*4य@ Lप से अिधकार या िहतधा!रत माना जाएगा य�द वह !रपोWटग कंपनी के सद9य के संबधं म िन:िलिखत म से �कसी मानदडं को पूरा करता ह,ै अथा8त्:-
(i) य�द !रपोWटग कंपनी का सद9य, सीिमत दािय4व भागीदारी से िभ^, कोई कारपोरेट िनकाय (भले ही भारत म या िवदशे म िनगिमत या रिज9Vीकृत हो) ह ैऔर वह वैयि-क, – (क) उस सद9य म अिधकतम शेयर धा!रत करता ह;ै या (ख) उस सद9य क& अंितम हो]�डग कंपनी (भले ही भारत म या िवदशे म िनगिमत या रिज9Vीकृत हो) म अिधकतम शेयर धा!रत करता ह;ै
(ii) य�द !रपोWटग कंपनी का सद9य िहTद ुअिवभ- कुटंुब (एचयूएफ) (कता� के मा[यम स)े ह,ै और वह वैयि-क एचयूएफ का कता� ह;ै
(iii) य�द !रपोWटग कंपनी का सद9य भागीदारी ईकाई (9वयं या भागीदार के मा[यम से) है, और वह वैयि-क, – (क) भागीदार ह;ै या ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3 (ख) उस कारपोरेट िनकाय म अिधकतम शेयर धा!रत करता ह ैजो भागीदारी िनकाय का एक भागीदार ह;ै या (ग) कारपोरेट िनकाय क& अंितम हो]�डग कंपनी म अिधकतम शेयर धा!रत करता ह ैजो भागीदारी िनकाय का एक भागीदार ह।ै
(iv) य�द !रपोWटग कंपनी का सद9य एक Tयास (Tयािसय. के मा[यम से), और वह वैयि-क,- (क) वैवे�कक Tयास या पूत8 Tयास के मामले म Tयासी ह;ै (ख) िविशP Tयास के मामले म िहतािधकारी ह;ै (ग) *ितसंहरणीय Tयास के मामले म लेखक या Zव9थापक ह।ै
(v) य�द !रपोWटग कंपनी का सद9य,- (क) एक एकDीकृत िविनधान मा[यम; या (ख) एकDीकृत िविनधान मा[यम )ारा िनयंिDत एक सं9था ह,ै धनशोधन संबंधी िव+ीय कार8वाई काय8बल के सद9य राbय म अवि9थत ह ैऔर ऐसे सद9य राbय म *ितभूित बाजार िनयामक अंतरा8cीय *ितभूित आयोग. के संगठन का एक सद9य ह ैतथा एक&कृत िविनधान मा[यम के सबंंध म Zि- - (क) एक सामाTय भागीदार ह;ै या (ख) एक िनवेश *बंधक ह;ै अथवा (ग) एक मुdय काय8कारी अिधकारी ह ैजहां ऐसे एकDीकृत मा[यम का िनवेश *बंधक कोई िनकाय कारपोरेट या कोई भागीदारी सं9था ह।ै 9पPीकरण IV: जहां �कसी !रपोWटग कंपनी का सद9य,
(i) एक एकDीकृत िविनधान मा[यम; या
(ii) एक एकDीकृत िविनधान मा[यम )ारा िनयंिDत सं9था ह,ै �कसी ऐस े@ेDािधकार म अवि9थत ह ैजो 9पPीकरण III के खंड (v) म संदYभत अपे@ाX को पूरा नह_ करता ह,ै तो 9पPीकरण III के खंड (i) या खंड (ii) अथवा खंड (iii) या खंड (iv), जैसा भी मामला हो, के *ावधान लागू ह.गे। 9पPीकरण V: इस खंड के *योजनाथ8, य�द कोई Zि-, या Zि- समूह �कसी Zि- या Tयास के मा[यम स े काय8रत ह,ै एक सामाTय आशय से या �कTह_ अिधकार. या पाDताX का उपयोग करने के *योजन स ेअथवा �कसी !रपोWटग कंपनी के ऊपर िनयंDण या मह4वपूण8 *भाव का *योग करने, �कसी करार अथवा समझौते के अनसुरण म , औपचा!रक या अनौपचा!रक, ऐसा Zि- अथवा Zि-य. का समूह, �कसी Zि- या Tयास के मा[यम से काय8रत जैसा भी मामला हो एक साथ काय8रत होना माना जाएगा। 9पPीकरण VI: इस खंड के *योजनाथ8, वैिhक िन@ेपागार पावितय., अिनवाय8 Lप से संप!रवत8नीय अिधमानी शेयर. या आवiयक Lप से सपं!रवत8नीय िडब चर. के 9वLप म िलखत को ‘शेयर.’ माना जाएगा। (झ) “मह4वपूण8 *भाव” से !रपोWटग कंपनी के िव+ीय और संचालन नीितय. म *4य@ या अ*4य@ Lप से, भाग लेन े के अिधकार jकतु वह उन नीितय. के िनयंDण या संयु- िनयंDण म नह_ हk, अिभ*ेत ह।ै’
3. उ- िनयम. म , िनयम 3 और िनयम 4 के 9थान पर िन:िलिखत िनयम रखे जाएगंे, अथा8त्:- “2क. रपो टग कंपनी के क��� रपो टग कंपनी के क��� रपो टग कंपनी के क��� रपो टग कंपनी के क���.- (1) *4येक !रपोWटग कंपनी यह दखेन ेके िलए आवiयक कदम उठाएगी �क ऐसा कोई वैयि-क ह ैजो िनयम 2 के खंड (ज) म प!रभािषत अनुसार उस !रपोWटग कंपनी का मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी ह,ै और य�द ऐसा ह ैतो उसक& पहचान कर और *Lप संdया बीईएन-1 म ऐसा वैयि-क घोषणा कर । 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
(2) उपिनयम (1) म किथत चरण. क& Zापकता पर *ितभतू *भाव डाले िबना *4येक !रपोWटग कंपनी अपने सद9य (वैयि-क से िभ^), जो इसके:
(क) शेयर., या (ख) मतािधकार, या (ग) �कसी िव+ीय वष8 म भुगतान योNय लाभांश या �कसी अTय िवतरण को *ाA करन ेया उसम भागीदार होने का अिधकार का, Tयूनतम दस *ितशत धा!रत करता ह,ै के मामल. म ऐस ेसद9य को धारा 90 क& उपधारा 5 के अनुसरण म *Lप संdया बीईएन-4 म सूचना मांगते 1ए आदशे दगेी।
3. धारा 90 के अधीन मह�वपणू� िहतािधकारी !वािम�व क" घोषणाःधारा 90 के अधीन मह�वपणू� िहतािधकारी !वािम�व क" घोषणाःधारा 90 के अधीन मह�वपणू� िहतािधकारी !वािम�व क" घोषणाःधारा 90 के अधीन मह�वपणू� िहतािधकारी !वािम�व क" घोषणाः (1) कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) संशोधन िनयम, 2018 के *ारंभ होने क& तारीख को, *4येक वैयि-क जो �कसी !रपोWटग कंपनी म मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी ह,ै इन िनयम. के *ारंभ होन े के न&बे (दन*न&बे (दन*न&बे (दन*न&बे (दन* के भीतर !रपोWटग कंपनी को *Lप संdया बीईएन-1 म घोषणा दायर करेगा।
(2) *4येक वैयि-क जो, बाद म मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी बनता ह,ै या उसके मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व म कोई प!रवत8न होता ह ैतो वह ऐसा मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व िमलने या उसम कोई प!रवत8न होने के तीस �दन. के भीतर !रपोWटग कंपनी को *Lप संdया बीईएन-1 म घोषणा दायर करेगा। 9पPीकरण: य�द कोई वैयि-क मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी बनता ह,ै या उसक& मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व म कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) संशोधन िनयम, 2019 के *ारंभ होने से नmबे �दन. के भीतर कोई प!रवत8न होता ह ैतो यह माना जाएगा �क ऐसा वैयि-क मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी बन गया ह ैया उ- िनयम. के *ारंभ होन े क& तारीख से नmबे �दन समाA होन े क& तारीख तक उसम कोई प!रवत8न 1आ ह ैऔर तnनुसार फाइ]लग के िलए तीस �दन क& अविध मानी जाएगी।
4. शेयर* म, मह�वपणू� िहतािधकारी !वािमय* क" िववरणीशेयर* म, मह�वपणू� िहतािधकारी !वािमय* क" िववरणीशेयर* म, मह�वपणू� िहतािधकारी !वािमय* क" िववरणीशेयर* म, मह�वपणू� िहतािधकारी !वािमय* क" िववरणी - िनयम 3 के अधीन घोषणा *ािA पर, !रपोWटग कंपनी इस तरह क& घोषणा के संबंध म रिज9Vार को इसके )ारा इस तरह क& घोषणा *ाA होने क& तारीख से तीस �दन. क& अविध के भीतर कंपनी (रिज9Vीकरण काया8लय और फ&स) िनयम, 2014 म िविनOदPानुसार फ&स सिहत *Lप संdया बीईएऩ-2 म िववरणी दायर करेगी।”।
4. उ- िनयम. म , िनयम 7 और िनयम 8 के 9थान पर िन:िलिखत िनयम रख जाएगंे, अथा8त्:- ““““7. अिधकरण को आवेदन.7. अिधकरण को आवेदन.7. अिधकरण को आवेदन.7. अिधकरण को आवेदन.---- !रपोWटग कंपनी अिधकरण को आवेदन करेगी,-
(i) य�द कोई Zि- *Lप संdया बीईएऩ-4 म नो!टस )ारा अपेि@त सूचना उसम िविनOदP समय के भीतर दनेे म असमथ8 रहता ह;ै अथवा
(ii) य�द दी गई सूचना सतंोषजनक नह_ होती ह,ै तो धारा 90 क& उपधारा (7) के अनुसार अिधकरण को यह िनदशे दने ेके िलए आवदेन कर सकेगी �क *pगत शेयर िनबqधन. के अधीन ह.गे िजनम िन:िलिखत सिSमिलत ह-ै (क) *pगत शेयर. से संबr िहत के अंतरण पर िनबqधन;
(ख) *pगत शेयर. के संबंध म लाभांश *ाA करने के अिधकार को िनलंिबत करना;
(ग) *pगत शेयर. के संबंध म मतािधकार. को िनलंिबत करना;
(घ) *pगत शेयर. के साथ जुड़ सभी या �कTह_ अिधकार. पर कोई अsय िनबंधन।
8. लागू नह- होनालागू नह- होनालागू नह- होनालागू नह- होना – ये िनयम िन:िलिखत )ारा धा!रत !रपोWटग कंपनी के शेयर. क& सीमा पर लागू नह_ �कए जाएगंे,- (क) अिधिनयम क& धारा 125 क& उपधारा (5) के अधीन ग!ठत *ािधकरण:
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5 (ख) इसक& हो]�डग !रपोWटग कंपनी:
परंतु �क ऐसी हो]�डग !रपोWटग कंपनी के mयौरे *Lप संdया बीईएन-2 म सूिचत �कया जाएगा;
(ग) क �ीय सरकार, राbय सरकार या अTय 9थानीय *ािधकरण;
(घ) (i) एक !रपोWटग कंपनी, या
(ii) एक कारपोरेट िनकाय, या
(iii) एक सं9था, क �ीय सरकार )ारा या �कसी राbय सरकार या सरकार. )ारा या आंिशक Lप से क �ीय सरकार )ारा या आंिशक Lप से एक या अिधक राbय सरकार. )ारा िनयंिDत हो;
(ङ) भारतीय *ितभूित एवं िविनमय बोड8 ने भारतीय *ितभूित एवं िविनमय बोड8 )ारा िनयिमत िविनधान मा[यम जैसे Sयुचुअल फंड, वैकि�पक िनवेश फंड (एआईएफ), !रयल ए9टेट इंवे9टम ट V9ट (आरईआईटी), इंtा9Vuचर इंवे9टम ट V9ट (आईएऩवीआईटी रिज9Vीकृत �कए। (च) भारतीय !रजव8 बkक या भारतीय बीमा िविनयामक एवं िवकास *ािधकरण, या प शन फंड िविनयामक और िवकास *ािधकरण )ारा िविनयिमत िविनधान मा[यम।
5. मूल िनयम. म *Lप संdया बीईएन-1, *Lप संdया बीईएऩ-2 और *Lप संdया बीईएन-3 के िलए िन:िलिखत *Lप रखे जाएगंे, अथा8त:्- “*Lप संdया - बीईएन-1 [िहतािधकारी 9वामी जो शेयर. म मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व रखता ह ैया अYजत करता ह,ै )ारा घोषणा] [कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90(1) और िनयम 2क और िनयम 3 के अनुसरण म ] सेवा म , कंपनी का नाम:
रिज9Vीकृत काया8लय का पता:
1. यह *Lप दायर करने का *योजन (�कसी एक का चयन कर ) O धारा 90 के अधीन मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व क& घोषणा हतेु O धारा 90 के अधीन मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व म प!रवत8न हतेु मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी का आईडी
2. मह4वपूण8 िहतािधकारी िहत के धा!रती के mयौरे:
मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी का नाम (नाम और अंितम नाम िलख ) पता और ई-मेल पता जTमितिथ/आयु िपता/माता/पित/पxी का नाम वृित राcीयता पासपोट8 संdया (य�द िवदशेी राcीयता ह)ै 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 3क. !रपोWटग कंपनी के सद9य के मा[यम से !रपोWटग कंपनी म अ*4य@ Lप से धा!रत या *योग �कए जा रह े अिधकार क& *कृित (जहां *Lप के इस पैरा क& एकािधक पुनरावृित होती ह)ै (क) सद9य का *कार (कंपनी/एलएलपी/अTय कोई कारपोरेट िनकाय/एचयूएफ/भागीदारी फम8/वैवे�कक Tयास/पूव8 Tयास/िविशP Tयास/*ितसंहरणीय Tयास/ एकDीकृत िविनधान मा[यम (पीआईवी)/पीआईवी )ारा िनयंिDत िनकाय ...............
(ख) कारपोरेट पहचान संdया (सीआईएन) या सीिमत दयेता भागीदारी पहचान संdया (एलएलपीआईएन) या अिधिनयम के अधीन 9थािपत िनयामक )ारा आबं!टत क& गई अTय रिज9Vीकरण संdया ..........................
(ग) सद9य का नाम. ..............................
(घ) पता पंि- I ..........................
पंि- II ..........................
शहर .......................... राbय ..........................
राc .......................... िपन कोड ..........................
(ङ) !रपोWटग कंपनी म अ*4य@ अिधकार रखन ेया *योग करने क& *कृित:
o शेयर. के मा[यम स े .......................... % o शेयर. म मतािधकार के मा[यम से ..........................% o िवतरण योNय लाभांश या अTय �कसी िवतरण पर अिधकार के मा[यम स े.......................... % o िनयंDण का *योग करन ेके मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै o मह4वपूण8 *भाव के मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै (च) !रपोWटग कंपनी के सद9य म मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी क& ि9थित (�कसी एक का चयन कर ) o कंपनी या �कसी अTय कारपोरेट िनकाय के मामले म वैयि-क o भागीदारी फम8 या एलएलपी के मामले म भागीदार o एचयूएफ के मामले म कता8 o वैवे�कक Tयास या पूत8 Tयास के मामले म Tयासी o िविशP Tयास के मामले म िहतािधकारी o *ितसंहरणीय Tयास के मामले लेखक या *बंधक o एकDीकृत िनवेश साधन या एकDीकृत िविनधान मा[यम )ारा िनयंिDत ईकाई के मामले म सामाTय भागीदार, िनवेश *बंधक या सीईओ (छ) य�द सद9य भागीदारी फम8 या एलएलपी तो उ�लेख कर �क uया मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी:
o भागीदार ह ै o कारपोरेट िनकाय भागीदार म अिधकतम शेयर रखते हk o कारपोरेट िनकाय भागीदार क& अंितम हो]�डग कंपनी म अिधकतम शेयर रखते हk (ज) य�द सद9य कंपनी या कोई अTय कारपोरेट िनकाय ह ैतो उ�लेख कर �क uया मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी रखता ह:ै o ऐसी कंपनी या कारपोरेट िनकाय म अिधक शेयर o ऐसी कंपनी या कारपोरेट िनकाय क& अंितम हो]�डग कंपनी म अिधकतम शेयर (झ) uया मह4वूपण8 िहतािधकारी 9वामी का !रपोWटग कंपनी म कोई *4य@ हो]�डग या अिधकार ह ै O हां o नह_ य�द हां तो िन:िलिखत mयौरे द ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 7 o शेयर. के मा[यम स े .......................... % o शेयर. म मतािधकार के मा[यम से ..........................% o िवतरण योNय लाभांश या अTय �कसी िवतरण पर अिधकार के मा[यम स े.......................... % o िनयंDण का *योग करन ेके मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै o मह4वपूण8 *भाव के मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै तारीख:
9थान:
मह4वपूण8 फायदा*द िहतािधकारी का ह9ता@र संलyक:
./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन----2222 [कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90(4) और कंपनी (मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी) िनयम, 2018 के िनयम 4 और िनयम 8 के अनुसरण म ] धारा 90 के अधीन घोषणा के सबंंध म, धारा 90 के अधीन घोषणा के सबंंध म, धारा 90 के अधीन घोषणा के सबंंध म, धारा 90 के अधीन घोषणा के सबंंध म, रिज!5ार को िववरणीरिज!5ार को िववरणीरिज!5ार को िववरणीरिज!5ार को िववरणी *Lप क& भाषा oअं{ेजी o]हदी *Lप को दायर करने हतेु अनुदशे �कट दखे ।
1. (क)*कंपनी क& कारपोरेट पहचान संdया (सीआईएऩ) ................................. (पूव8 पू!रत)
2. (क) कंपनी का नाम .................................
(ख) रिज9Vीकृत काया8लय का पता ................................. .................................
(ग) *ई-मेल पता ................................. .................................
3. *यह *Lप दायर करने का उ|iेय o धारा 90 के अधीन मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व क& घोषणा हतेु मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािमय. क& संdया िजनके िलए *Lप दायर �कया जा रहा ह ै .................................................................
o धारा 90 के अधीन मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व म प!रवत8न हतेु मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी का आईडी ..............................................................
O धा!रत !रपोWटग कंपनी क& घोषणा के िलए धा!रत !रपोWटग कंपनी का सीआईएन ................................
4. (क) उन सद9य. क& संdया िजनके मा[यम स े!रपोWटग कंपनी म अ*4य@ }प स ेहो]�डग या अिधकार का *योग �कया जा रहा ह ै.............................................................
(ख) सद9य का िववरण .............................................................
I. *वह रीित िजसम मह4वपूण8 िहतािधकारी िहत या तो अ*4य@ Lप से या �कसी *4य@ हो]�डग या अिधकार के साथ िमलकर धा!रत ह ैया *योग �कया जा रहा ह।ै (एक या अिधक, जो लागू हो, का चयन कर ) o शेयर. के मा[यम स े .......................... % o शेयर. म मतािधकार के मा[यम से ..........................% 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] o िवतरण योNय लाभांश या अTय �कसी िवतरण पर अिधकार के मा[यम स े.......................... % o िनयंDण का *योग करन ेके मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै o मह4वपूण8 *भाव के मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै सद9य का mयौरा (क) सद9य का *कार (ख) कारपोरेट पहचान संdया (सीआईएन) या िवदशेी कंपनी रिज9Vीकरण संdया (एफसीआरएन) या सीिमत दयेता भागीदारी पहचान सdंया (एलएलपीआईएन) या अTय रिज9Vीकरण संdया .......................... (पूव8 पू!रत) (ग) सद9य का नाम ..............................
(घ) पता पंि- I ..........................
पंि- II ..........................
शहर .......................... राbय ..........................
राc .......................... िपन कोड ..........................
(ड़) सद9य का ई-मेल पता ..........................
(च) धारा 88 के अधीन रिज9टर म नाम *िवP करने क& तारीख ...................... (�दन/माह/वष8) (ग) एसबीओ क& *ि9थित ..................................
(घ) uया वैयि-क (एसबीओ) के पास िन:िलिखत म अिधकतम शेयर ह ै o !रपोWटग कंपनी का सद9य o !रपोWटग कंपनी के सद9य क& अंितम हो]�डग कंपनी कारपोरेट पहचान संdया (सीआईएन) या अTय कोई रिज9Vीकरण संdया ...................... (पूव8 पू!रत) अंितम हो]�डग कंपनी का नाम .......................................
(ड़) uया वैयि-क (एसबीओ) :
o सद9य का कोई भागीदार ह ै o कारपोरेट िनकाय भागीदार म अिधकतर शेयर रखता ह ै o कारपोरेट िनकाय भागीदार क& अंितम हो]�डग कंपनी म अिधकतर शेयर रखता ह ै(पूव8 पू!रत) कारपोरेट पहचान संdया (सीआईएन) या एफसीआरएन या अTय कोई रिज9Vीकरण संdया ......................
कारपोरेट िनकाय भागीदार/अंितम हो]�डग कंपनी का नाम .......................................
(च) मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी क& िविशिPयां (क) नाम पहला नाम......................
अंितम नाम ...............
म[य नाम ...............................
(ख) िपता का नाम (िववािहत मिहलाए ंभी िपता का नाम िलख ) पहला नाम......................
अंितम नाम ...............
म[य नाम ...........................
(ग) जTमितिथ ................... (�दन/माह/वष8) (घ) राcीयता ...........................
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 9 (ङ) uया भारत के नाग!रक हk o हां o नह_ (च) आयकर पैन (छ) पासपोट8 संdया (ज) आधार संdया (झ) पता पंि- I ..........................
पंि- II ..........................
शहर .......................... राbय ..........................
राc .......................... िपन कोड ..........................
(ञ) मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी का ई-मेल पता .........................
(ट) मह4वपूण8 िहतािधकारी िहत *ाA करने क& तारीख ............ ............(�दन/माह/वष8) (ठ) धारा 90 क& उपधारा (1) के अधीन घोषणाX क& तारीख ..... ..........(�दन/माह/वष8) (ड) कंपनी )ारा घोषणा *ािA क& तारीख ............. (�दन/माह/वष8) (ढ) uया मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी के पास !रपोWटग कंपनी म कोई *4य@ हो]�डग या अिधकार ह ै O हां O नह_ य�द हां तो, नीच ेिववरण द :
o शेयर. के मा[यम स े .......................... % o शेयर. म मतािधकार के मा[यम से ..........................% o िवतरण योNय लाभांश या अTय �कसी िवतरण पर अिधकार के मा[यम स े.......................... % o िनयंDण का *योग करन ेके मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै o मह4वपूण8 *भाव के मा[यम से (समझौते क& *ित संलy ह)ै संलyक:
सलं6क* क" सचूीसलं6क* क" सचूीसलं6क* क" सचूीसलं6क* क" सचूी
1. *धारा 90 के अधीन घोषणा (संलy कर )
2. वैकि�पक संलy, य�द कोई ह ैतो (संलy कर ) (सल6ंक हटाएं)(सल6ंक हटाएं)(सल6ंक हटाएं)(सल6ंक हटाएं) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मेरी सव~4म जानकारी और िवhास के अनुसार, इस *Lप और अनुलyक. म दी गई सूचना सही और पूण8 ह।ै मुझे बोड8 के िनदशेक. के संक�प, तारीख .............. (�दन/माह/वष8) के )ारा इस *Lप पर ह9ता@र करने और *9ततु करने के िलए *ािधकृत �कया गया ह।ै *िडजीटल ह9ता@र �कया जाए (डीएससी बॉuस) *पदनाम...............................................................
*िनदशेक का िनदशेक पहचान संdया या *बंधक या सीईओ या सीएफओ का पैन; या कंपनी सिचव क& सद9यता संdया ....................................................................................................................................
�वसायरत�वसायरत�वसायरत�वसायरत वृि�कवृि�कवृि�कवृि�क ;ारा;ारा;ारा;ारा .माणप�.माणप�.माणप�.माणप� यह *मािणत �कया जाता ह ै�क मkने कंपनी अिधिनयम, 2013 के उपबंध. और उसके अधीन बनाए गए िनयम. को इस *Lप क& िवषयव9तु और उससे आनुषंिगक मामल. के संबंध म पढ िलया ह ैऔर मkने उपरो- िववरण., जो उस 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] *Lप क& िवषयव9तु ह,ै (िजसम संलyक भी शािमल हk) को कंपनी )ारा रखे गए मूल/अिभलेख. से स4यािपत कर िलया ह ैऔर उTह स4य, सही और पूण8 पाया ह ैऔर इस *Lप से संबंिधत कोई सूचना िछपाई नह_ गई ह।ै � चाट8ड8 अकाउट ट (पूण8कािलक Zवसायरत) � लागत लेखाकार (पूण8कािलक Zवसायरत) � कंपनी सिचव (पूण8कािलक Zवसायरत) uया एसोिशएट या फैलो ह ै *एसोिशएट *फैलो सद9यता संdया ....................
*ैिuटस संdया *माणपD ...............
सशंोधनसशंोधनसशंोधनसशंोधन ./प./प./प./प चकैचकैचकैचकै कर,कर,कर,कर, पूव�पूव�पूव�पूव� सवंी<ासवंी<ासवंी<ासवंी<ा .!तुत.!तुत.!तुत.!तुत ट>पणः ट>पणः ट>पणः ट>पणः धाराधाराधाराधारा 448 448 448 448 औरऔरऔरऔर 449 449 449 449 केकेकेके उपबंध*उपबंध*उपबंध*उपबंध* क"क"क"क" ओरओरओरओर @यान@यान@यान@यान आकBषतआकBषतआकBषतआकBषत (कया(कया(कया(कया जाताजाताजाताजाता हैहैहैहै जोजोजोजो CमशःCमशःCमशःCमशः िमDयािमDयािमDयािमDया कथनकथनकथनकथन केकेकेके िलएिलएिलएिलए दडंदडंदडंदडं औरऔरऔरऔर िमDयािमDयािमDयािमDया साEय*साEय*साEय*साEय* केकेकेके िलएिलएिलएिलए दडंदडंदडंदडं काकाकाका उपबंध करताउपबंध करताउपबंध करताउपबंध करता है।है।है।है। यह ईयह ईयह ईयह ई----./प कंपनी रिज!5ार ;ारा रखी गई फाईल म, इलIे5ॉिनक मा@यम स ेिलया गया है और िनदशेक और पशेेवर ./प कंपनी रिज!5ार ;ारा रखी गई फाईल म, इलIे5ॉिनक मा@यम स ेिलया गया है और िनदशेक और पशेेवर ./प कंपनी रिज!5ार ;ारा रखी गई फाईल म, इलIे5ॉिनक मा@यम स ेिलया गया है और िनदशेक और पशेेवर ./प कंपनी रिज!5ार ;ारा रखी गई फाईल म, इलIे5ॉिनक मा@यम स ेिलया गया है और िनदशेक और पशेेवर ;ारा (दए ;ारा (दए ;ारा (दए ;ारा (दए गए यथाथ�ता के कथन पर आधा रत है।गए यथाथ�ता के कथन पर आधा रत है।गए यथाथ�ता के कथन पर आधा रत है।गए यथाथ�ता के कथन पर आधा रत है। ./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन./प स1ंया बीईएन----3333 मह4वपूण8 फायदा*द िहतधा!रत करने वाल ेिहतािधकारी 9वािमय. का रिज9टर [कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90(2) और िनयम 5(1) के अनुसरण म ] कंपनी का नाम:
रिज9Vीकृत काया8लय का पता:
�.सं. िहतािधकारी 9वामी का नाम पता और ईमेल पता जTमितिथ/आयु िपता/माता/पित/पxी का नाम
(1) (2) (3) (4) (5) वृित राcीयता पैन/यूआईएन पासपोट8 संdया (िवदशेी राcीयता के मामले म ) *ाि9थित
(6) (7) (8) (9) (10) धारा 90 के अधीन घोषणा क& तारीख समािA क& तारीख रिज9टर म *िविP क& तारीख बीईएऩ-2 दायर करने क& तारीख (एसआरएन-वार) अTय कोई िहत, य�द कोई ह ै
(11) सद9य )ारा �दए गए अनुदशे, य�द कोई ह ै *Lप संdया बीईएन-4 [कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90(5), िनयम 2क, िनयम 6 और िनयम 7 के अनसुरण म ] [<<कंपनी का नाम िलख >>] (“कंपनी”) <<तारीख िलख >> [डाक/ईमेल )ारा] ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 11 सेवा म :
मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी/अsय कोई Zि- का नाम और पता तारीख:
िवषय: कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90 क& उपधारा (5) और उसके अधीन बनाए गए िनयम. के अधीन नो!टस � कंपनी के पास यह िवhास करने का पया8A कारण ह ै�क *:
� आप कंपनी के एक मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी ह;ै � ....... को मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी/अTय Zि- के पहचान का �ान ह ै या, ऐसा �ान होन े क& संभाZता;
� कंपनी म लाभांश या �कसी अTय िवतरण पर शेयर./मतािधकार./अिधकार. का Tयूनतम दस *ितशत धा!रत सद9य होना;
� इस नो!टस क& तारीख स ेतरंुत पूव8वत� तीन वष� के दौरान कंपनी के एक मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वामी रह चकेु हk, और उपयु8- मह4वपूण8 िहतािधकारी 9वािम4व के संबंध म अिधिनयम क& धारा 90 के अधीन िविहत िववरणी अिधिनयम के अनुसरण म फाइल नह_ क& गई ह।ै तnनुसार, आपको कंपनी अिधिनयम, 2013 क& धारा 90 के अनसुार इस नो!टस क& तारीख के तीस �दन के भीतर िन:िलिखत सूचना दनेे क& सलाह दी जाती ह:ै
1. िहतािधकारी 9वामी का नाम और पता
2. बी.ओ. का पैन
3. Zि-/सं9था/Tयास/िनकाय आ�द का नाम िजसके नाम पर शेयर/अिधकार रिज9Vीकृत/धा!रत हk
4. फायदा*द िहत के अज8न क& तारीख
5. बी.ओ.9वािम4व के संबंध म द9तावेज, िनबंधन और शत� या अTय कोई िविशिPयां
6. *Lप संdया बीईएऩ-1 म घोषणा फाइल नह_ करने के कारण
7. इस मामले का कंपनी को मू�यांकन करने म समथ8 बनाने वाला अsय कोई आनुषंिगक या सुसंगत सूचना या कोई �ान **Lप संdया बीईएऩ-1 क& *ित अनुपालन हतेु संलy ह।ै उपयु8- िविशिPयां इस नो!टस क& तारीख के तीस �दन के भीतर कंपनी के रिज9Vीकृत पते पर िलिखत म *9तुत क& जानी चािहए, ऐसा नह_ होने पर अिधिनयम के उपबंध. के अनुसार कंपनी िबना कोई और नो!टस �दए इस मामले म आगे कार8वाई करेगी। नाम और ह9ता@र:
(नो!टस जारी करने के िलए *ािधकृत Zि-) *जो लागू नह_ हो उसे काट द । [फा.सं.1/1/2018.सीएल-V] के.वी.आर. मूYत, संयु- सिचव 12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] !ट�पण: मूल िनयम भारत के राजपD, भाग II, असाधारण, खंड 3, उपखंड (i) म तारीख 13 जून, 2018 क& अिधसूचना संdया सा.का.िन.561(अ) )ारा *कािशत �कए गए थे। ***** MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 8th February, 2019 G.S.R. 100(E).— In exercise of the powers conferred by sub-sections (1) and (2) of section 469 read with section 90 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), the Central Government hereby makes the following rules further to amend the Companies (Significant Beneficial Owners) Rules, 2018, namely:-
1. (1) These rules may be called the Companies (Significant Beneficial Owners) Amendment Rules, 2019.
(2) They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
2. In the Companies (Significant Beneficial Owners) Rules, 2018 (hereinafter referred to as the principal rules), in rule 2, in sub-rule (1), for clauses (b) to (e), the following clauses shall be substituted, namely:- ‘(b) “control” means control as defined in clause (27) of section 2 of the Act;
(c) "form" means the form specified in Annexure to these rules;
(d) “majority stake” means;-
(i) holding more than one-half of the equity share capital in the body corporate; or
(ii) holding more than one-half of the voting rights in the body corporate; or
(iii) having the right to receive or participate in more than one-half of the distributable dividend or any other distribution by the body corporate;
(e) “partnership entity” means a partnership firm registered under the Indian Partnership Act, 1932 (9 of 1932) or a limited liability partnership registered under the Limited Liability Partnership Act, 2008 (6 of 2009);
(f) “reporting company” means a company as defined in clause (20) of section 2 of the Act, required to comply with the requirements of section 90 of the Act;
(g) “section” means a section of the Act;
(h) “significant beneficial owner” in relation to a reporting company means an individual referred to in subsection (1) of section 90, who acting alone or together, or through one or more persons or trust, possesses one or more of the following rights or entitlements in such reporting company, namely:-
(i) holds indirectly, or together with any direct holdings, not less than ten per cent. of the shares;
(ii) holds indirectly, or together with any direct holdings, not less than ten per cent. of the voting rights in the shares;
(iii) has right to receive or participate in not less than ten per cent. of the total distributable dividend, or any other distribution, in a financial year through indirect holdings alone, or together with any direct holdings;
(iv) has right to exercise, or actually exercises, significant influence or control, in any manner other than through direct holdings alone:
Explanation I. – For the purpose of this clause, if an individual does not hold any right or entitlement indirectly under sub-clauses (i), (ii) or (iii), he shall not be considered to be a significant beneficial owner.
Explanation II. – For the purpose of this clause, an individual shall be considered to hold a right or entitlement directly in the reporting company, if he satisfies any of the following criteria, namely.–– ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 13
(i) the shares in the reporting company representing such right or entitlement are held in the name of the individual;
(ii) the individual holds or acquires a beneficial interest in the share of the reporting company under subsection (2) of section 89, and has made a declaration in this regard to the reporting company.
Explanation III. – For the purpose of this clause, an individual shall be considered to hold a right or entitlement indirectly in the reporting company, if he satisfies any of the following criteria, in respect of a member of the reporting company, namely:-
(i) where the member of the reporting company is a body corporate (whether incorporated or registered in India or abroad), other than a limited liability partnership, and the individual,––
(a) holds majority stake in that member; or
(b) holds majority stake in the ultimate holding company (whether incorporated or registered in India or abroad) of that member;
(ii) where the member of the reporting company is a Hindu Undivided Family (HUF) (through karta), and the individual is the karta of the HUF;
(iii) where the member of the reporting company is a partnership entity (through itself or a partner), and the individual,-
(a) is a partner; or
(b) holds majority stake in the body corporate which is a partner of the partnership entity; or
(c) holds majority stake in the ultimate holding company of the body corporate which is a partner of the partnership entity.
(iv) where the member of the reporting company is a trust (through trustee), and the individual,-
(a) is a trustee in case of a discretionary trust or a charitable trust;
(b) is a beneficiary in case of a specific trust;
(c) is the author or settlor in case of a revocable trust.
(v) where the member of the reporting company is,-
(a) a pooled investment vehicle; or
(b) an entity controlled by the pooled investment vehicle, based in member State of the Financial Action Task Force on Money Laundering and the regulator of the securities market in such member State is a member of the International Organization of Securities Commissions, and the individual in relation to the pooled investment vehicle,- (A) is a general partner; or (B) is an investment manager; or (C) is a Chief Executive Officer where the investment manager of such pooled vehicle is a body corporate or a partnership entity.
Explanation IV. Where the member of a reporting company is,
(i) a pooled investment vehicle; or
(ii) an entity controlled by the pooled investment vehicle, based in a jurisdiction which does not fulfil the requirements referred to in clause (v) of Explanation III, the provisions of clause (i) or clause (ii) or clause (iii) or clause (iv) of Explanation III, as the case may be, shall apply.
Explanation V. – For the purpose of this clause, if any individual, or individuals acting through any person or trust, act with a common intent or purpose of exercising any rights or entitlements, or exercising control or significant influence, over a reporting company, pursuant to an agreement or understanding, formal or informal, such individual, or individuals, acting through any person or trust, as the case may be, shall be deemed to be ‘acting together’.
14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
Explanation VI. – For the purposes of this clause, the instruments in the form of global depository receipts, compulsorily convertible preference shares or compulsorily convertible debentures shall be treated as ‘shares’.
(i) “significant influence” means the power to participate, directly or indirectly, in the financial and operating policy decisions of the reporting company but is not control or joint control of those policies’.
3. In the principal rules, for rules 3 and 4, the following rules shall be substituted, namely:- “2A. Duty of the reporting company.- (1) Every reporting company shall take necessary steps to find out if there is any individual who is a significant beneficial owner, as defined in clause (h) of rule 2, in relation to that reporting company, and if so, identify him and cause such individual to make a declaration in Form No. BEN-1.
(2) Without prejudice to the generality of the steps stated in sub-rule (1), every reporting company shall in all cases where its member (other than an individual), holds not less than ten per cent. of its;-
(a) shares, or
(b) voting rights, or
(c) right to receive or participate in the dividend or any other distribution payable in a financial year, give notice to such member, seeking information in accordance with sub-section (5) of section 90, in Form No.
BEN-4.
3. Declaration of significant beneficial ownership under section 90.- (1) On the date of commencement of the Companies (Significant Beneficial Owners) Amendment Rules, 2019, every individual who is a significant beneficial owner in a reporting company, shall file a declaration in Form No. BEN-1 to the reporting company within ninety days from such commencement.
(2) Every individual, who subsequently becomes a significant beneficial owner, or where his significant beneficial ownership undergoes any change shall file a declaration in Form No. BEN-1 to the reporting company, within thirty days of acquiring such significant beneficial ownership or any change therein.
Explanation.- Where an individual becomes a significant beneficial owner, or where his significant beneficial ownership undergoes any change, within ninety days of the commencement of the Companies (Significant Beneficial Owners) Amendment Rules, 2019, it shall be deemed that such individual became the significant beneficial owner or any change therein happened on the date of expiry of ninety days from the date of commencement of said rules, and the period of thirty days for filing will be reckoned accordingly.
4. Return of significant beneficial owners in shares.- Upon receipt of declaration under rule 3, the reporting company shall file a return in Form No. BEN-2 with the Registrar in respect of such declaration, within a period of thirty days from the date of receipt of such declaration by it, along with the fees as prescribed in Companies (Registration offices and fees) Rules, 2014.”.
4. In the said principal rules, for rules 7 and 8, the following rules shall be substituted, namely:- “7. Application to the Tribunal.- The reporting company shall apply to the Tribunal, -
(i) where any person fails to give the information required by the notice in Form No. BEN-4, within the time specified therein; or
(ii) where the information given is not satisfactory, in accordance with sub-section (7) of section 90, for order directing that the shares in question be subject to restrictions, including –
(a) restrictions on the transfer of interest attached to the shares in question;
(b) suspension of the right to receive dividend or any other distribution in relation to the shares in question;
(c) suspension of voting rights in relation to the shares in question;
(d) any other restriction on all or any of the rights attached with the shares in question.
8. Non-Applicability.-These rules shall not be made applicable to the extent the share of the reporting company is held by,-
(a) the authority constituted under sub-section (5) of section 125 of the Act;
(b) its holding reporting company:
Provided that the details of such holding reporting company shall be reported in Form No. BEN-2.
(c) the Central Government, State Government or any local Authority;
(d) (i) a reporting company, or ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 15
(ii) a body corporate, or
(iii) an entity, controlled by the Central Government or by any State Government or Governments, or partly by the Central Government and partly by one or more State Governments;
(e) Securities and Exchange Board of India registered Investment Vehicles such as mutual funds, alternative investment funds (AIF), Real Estate Investment Trusts (REITs), Infrastructure Investment Trust (InVITs) regulated by the Securities and Exchange Board of India,
(f)Investment Vehicles regulated by Reserve Bank of India, or Insurance Regulatory and Development Authority of India, or Pension Fund Regulatory and Development Authority.
5. In the principal rules, for Form No. BEN-1, Form No. BEN-2 , Form No. BEN-3 and BEN-4 the following Forms shall be substituted, namely:— “Form No. BEN-1 Declaration by the beneficial owner who holds or acquires significant beneficial ownership in shares [Pursuant to section 90(1) of the Companies Act, 2013 and rule 2A, 3] To Name of the company:
Registered office address:
1. Purpose of filing the form (choose any one) For declaration of Significant Beneficial Ownership under Section 90 For Change in Significant Beneficial Ownership under Section 90 ID of the Significant Beneficial Owner
2. Particulars of the holder of the significant beneficial interest:
Name of the Significant Beneficial Owner (Given name and last Name) Address and Email id Date of Birth/Age Father’s/ Mother’s/Spouse’s name Occupation Nationality Passport No. (in case of foreign national)
3A. Nature of indirect holding or exercise of right in the reporting company through member of the reporting company (where more than one repeat this para of the Form)
(a) Type of Member (Company/ LLP/Any other Body Corporate/HUF/ Partnership Firm/Discretionary Trust/Charitable trust/Specific Trust/Revocable Trust /Pooled Investment vehicle (PIV) / Entity controlled by PIV)
(b) Corporate Identity number(CIN) or Limited Liability Partnership Identification number(LLPIN) or any other registration number allotted by the regulator established under the Act
(c) Name of the Member
(d) Address Line I Line II City State Country Pin Code 16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
(e) Nature of indirect holding or exercise of right in the reporting company:
By virtue of shares % By virtue of voting rights in shares % By virtue of rights on distributable dividend or any other distribution % By virtue of exercise of control (attach copy of agreement) By virtue of exercise of significant influence (attach copy of agreement)
(f) Status of significant beneficial owner in the member of the reporting company (choose any one) Individual in case of company or any other body corporate Partner in case of partnership firm or LLP Karta in case of HUF Trustee in case of a discretionary trust or charitable trust Beneficiary in case of a specific trust Author or settlor in case of a revocable trust General Partner, Investment Manager or CEO in case of pooled investment vehicle or entity controlled by pooled investment vehicle
(g) In case the member is a partnership firm or LLP, specify whether significant beneficial owner:
is a partner holds majority stake in the body corporate partner holds majority stake in the ultimate holding company of the body corporate partner
(h) In case the member is a company or any other body corporate, specify whether significant beneficial owner holds:
majority stake in such company or body corporate majority stake in the ultimate holding company of such company or body corporate
(i) Whether Significant Beneficial Owner has any direct holding or right in the reporting company Yes No If yes, enter details below:
By virtue of shares % By virtue of voting rights in shares % By virtue of rights on distributable dividend or any other distribution % By virtue of exercise of control (attach copy of agreement) By virtue of exercise of significant influence (attach copy of agreement) Date:
Place:
Signature of the holder of the significant beneficial interest Attachments:
FORM NO. BEN-2 [Pursuant to section 90(4) of The Companies Act, 2013 and rule 4 and 8 of The Companies (Significant Beneficial Owners) Rules, 2018] Return to the Registrar in respect of declaration under section 90 Form language o English o Hindi Refer the instruction kit for filing the form.
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 17
1. (a) *Corporate Identity Number (CIN) of company
2. (a) Name of the company
(b) Registered Office Address
(c) *email Id
3. * Purpose of filing the form For declaration of Significant Beneficial Ownership under Section 90 Number of Significant Beneficial Owners for whom the form is being filed For Change in Significant Beneficial Ownership under Section 90 ID of the Significant Beneficial Owner For declaration of holding reporting company CIN of the holding reporting company
4. (A) Number of Members through whom indirect holding or right in reporting company is being exercised (B) Details of the Member I. * Manner in which significant beneficial interest is being held or exercised either indirectly or together with any direct holding or right (select one or more as may be applicable) By virtue of shares % By virtue of voting rights in shares % By virtue of rights on distributable dividend or any other distribution % By virtue of exercise of control (attach copy of agreement) By virtue of exercise of significant influence (attach copy of agreement) Particulars of the Member
(a) Type of Member
(b) Corporate Identity number(CIN) or Foreign Company Registration Number (FCRN) or Limited liability partnership Identification number(LLPIN) or any other registration number
(c) Name of the Member
(d) Address Line I Line II City State Country Pin Code
(e) Email ID of the Member
(f) Date of entry of name in register u/s 88 (DD/MM/YYYY) (C) Status of the SBO Pre-fill Pre-fill 18 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (D) Whether individual (SBO) has majority stake in the Member of the Reporting Company Ultimate Holding Company of the member of the reporting company Corporate Identity number (CIN) or FCRN or any other registration number Name of the ultimate holding company (E) Whether the individual (SBO):
is a Partner of the member holds majority stake in the body corporate partner holds majority stake in the ultimate holding company of the body corporate partner Corporate Identity number(CIN) or FCRN or any other registration number Name of the body corporate partner/ ultimate holding company (F) Particulars of the Significant Beneficial Owner
(a) Name First name Last name Middle name
(b) Father’s Name (Even married women must give father’s name) First name Last name Middle name
(c) Date of birth (DD/MM/YYYY)
(d) Nationality
(e) Whether a citizen of India O Yes O No
(f) Income Tax PAN
(g) Passport Number
(h) Address Line I Line II City State Country Pin Code
(i) Email ID of the Significant Beneficial Owner
(j) Date of acquiring Significant Beneficial Interest (DD/MM/YYYY)
(k) Date of declarations under sub-section (1) of section 90 (DD/MM/YYYY)
(l) Date of receipt of the declaration by the company (DD/MM/YYYY) Verify Income-tax PAN Details Pre-fill Pre-fill ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 19
(m) Whether Significant Beneficial Owner has any direct holding or right in the reporting company O Yes O No If yes, enter details below:
By virtue of shares % By virtue of voting rights in shares % By virtue of rights on distributable dividend or any other distribution % By virtue of exercising control (attach copy of agreement) By virtue of exercising significant influence (attach copy of agreement) Attachments:
1. *Declaration under Section 90
2. Optional attachments, if any Declaration To the best of my knowledge and belief, the information given in this form and attachments is correct and complete. I have been authorized by board of directors’ resolution dated* (DD/MM/YYYY) to sign and submit this form.
*To be digitally signed by DSC BOX *Designation *Director identification number of the director; or DIN or PAN of the manager or CEO or CFO; or Membership number of company secretary.
Certificate by Practicing Professional It is hereby certified that I have gone through the provisions of the Companies Act, 2013 and Rules thereunder for the subject matter of this form and matters incidental thereto and I have verified the above particulars (including attachment(s)) from the original records maintained by the Company which is subject matter of this form and found them to be true, correct and complete and no information material to this form has been suppressed.
O Chartered Accountant (in whole-time practice) or O Cost Accountant (in whole-time practice) or O Company Secretary (in whole-time practice) DSC BOX Whether Associate or Fellow O Associate O Fellow Membership Number Certificate of Practice Number Modify Check form Prescrutiny Submit Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 and 449 which provide for punishment for false statement and punishment for false evidence respectively.
This e-Form has been taken on file maintained by the register of companies through electronic mode and on the basis of statement of correctness given by the Director and professional.
List of Remove attachment 20 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Form no. BEN-3 Register of beneficial owners holding significant beneficial interest [Pursuant to section 90(2) of the Companies Act, 2013 and rule 5(1)] Name of the company:
Registered office address:
Sl. No. Name of the Beneficial Owner Address and E-mail id Date of Birth/ Age Father’s/ Mother’s/ Spouse’s name
(1) (2) (3) (4) (5) Occupation Nationality PAN/UIN Passport No. (in case of foreign national) Status
(6) (7) (8) (9) (10) Date of declaration under section 90 Date of cessation Date of entry in Register Date of filing of BEN-2(SRN wise) Any other interest, if any
(11) Instructions, if any, given by the member Form no. BEN-4 [Pursuant to section 90(5) of the Companies Act, 2013, rule 2A, 6 and rule 7] [<<Insert Company Name>>] (the “Company”) <<Insert Date>> [By post/email] To:
Name and address of significant beneficial owner/any other person Date:
Subject: Notice under sub-section (5) of Section 90 of the Companies Act, 2013 and rules made thereunder The Company has reasonable cause to believe that* :
� you are a significant beneficial owner of the company;
� have knowledge of the identity of significant beneficial owner/another person ………………..likely to have such knowledge;
� being a member hold not less than 10% of the shares/voting rights/rights on dividend or any other distribution in the company � have been a significant beneficial owner of the company during the three years immediately preceding the date of this notice, and in respect of the above significant beneficial ownership, the return prescribed under Section 90 of the Act has not been filed in compliance with the Act.
You are accordingly advised to give the following information within 30 days of the date of this notice in accordance with the section 90 of the Companies Act, 2013:
1. Name and Address of the Beneficial Owner
2. PAN of the B.O
3. Name of the person/entity/trust/body etc in whose name the shares/rights are registered/held ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 21
4. Date of acquiring beneficial interest
5. Documents, terms and conditions or any other particulars regarding the BO ownership
6. Reason for not filing declaration in Form No. BEN-1.
7. Any other information incidental to or relevant or in your possession or knowledge to enable the company to evaluate this matter.
* A copy of Form No. BEN-1 is attached for compliance.
The abovementioned particulars should be submitted in writing to the registered address of the company not later than 30 days of the date of this notice failing which the company shall proceed in the matter without further notice as per the provisions of the Act.
Name & signature (Person authorized to issue notice) *Delete whichever is not applicable [ F.No. 1/1/2018 CL-V] K.V.R. MURTY, Jt. Secy.
Note: The principal rules were published in the Gazette of India, Part II, Extra ordinary, Section 3, Sub section (i) vide number G.S.R. 561(E), dated the 13th June, 2018.
******* Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.
2019-02-11T22:21:31+0530 MANOJ KUMAR VERMA