5531 GI/2016 (1) jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx II— [k.M 3—mi&[k.M (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i) izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 828] ubZ fnYyh] cq/okj] uoEcj 30] 2016@vxzgk;.k 9] 1938 No. 828] NEW DELHI, WEDNESDAY, NOVEMBER 30, 2016/AGRAHAYANA 9, 1938 कारपोरेट कायᭅ मंᮢ ालय अिधसचूना नई ᳰद᭨ली, 30 नव᭥ बर, 2016 सा.का.िन. 1108(अ).— के᭠ᮤीय सरकार, ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 (2016 का 31) कᳱ धारा 7, धारा 8, धारा 9 और धारा 10 के साथ पᳯठत धारा 239 कᳱ उपधारा (1) के खंड (ग), (घ), (ड.) और (च) ᳇ारा ᮧदᱫ शिᲦयᲂ का ᮧयोग करते ᱟए िन᳜िलिखत िनयम बनाती ह,ै अथाᭅत-्
1. संिᭃ᳙ नाम और ᮧारंभ.- (1) इन िनयमᲂ का संिᭃ᳙ नाम ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 ह।ै
(2) ये िनयम 01 ᳰदसंबर, 2016 से ᮧवृᱫ हᲂगे।
2. लाग ूहोना.- ये िनयम कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया से संबंिधत मामलᲂ मᱶ लागू हᲂगे।
3. पᳯरभाषाएं.- इन िनयमᲂ मᱶ जब तक संदभᭅ मᱶ अ᭠यथा अिभᮧते न हो- (क) “संिहता” से ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 से अिभᮧेत ह;ै (ख) “कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया” से इस संिहता के भाग-2 के अ᭟याय-2 के अधीन कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया से अिभᮧेत ह;ै (ग) “ऋण सूचना कंपनी” का वही अथᭅ होगा जो ᮧ᭜यय िवषयक जानकारी कंपनी (िविनयमन) अिधिनयम, 2005 (2005 का 30) के अधीन ᳰदया गया ह;ै (घ) “िवᱫीय संिवदा” से कारपोरेट ऋणी और िवᱫीय लनेदार के म᭟य संिवदा से अिभᮧते ह ैिजसमᱶ ऋण कᳱ अविध, देय ᭣याज और वापसी कᳱ तारीख सिहत िवᱫीय ऋण कᳱ शत ᱸदी गई हᲂ;
2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ङ) “ᮧᱨप” से इन िनयमᲂ के साथ संलᲨ ᮧᱨप अिभᮧेत ह;ै (च) “पहचान संया” से कारपोरेट ᳞िᲦ कᳱ जैसा भी मामला हो, सीिमत देयता भागीदारी पहचान संया या कारपोरेट पहचान संया, अिभᮧेत ह।ै
(2) श᭣द और अिभ᳞िᲦयᲂ जो इसमᱶ ᮧयुᲦ ह ᱹपरंत ुपᳯरभािषत नहᱭ कᳱ गई ह ᱹउनके वही अथᭅ हᲂगे जो संिहता मᱶ ह।ᱹ
4. िवᱫीय लनेदार ᳇ारा आवदेन ᳰदय़ा जाना.- (1) िवᱫीय लनेदार ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 7 के अधीन ᳰकसी कारपोरेट ऋणी के िवᱧ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᭭वयं या संयुᲦ ᱨप से ᮧᱨप-1 मᱶ आवेदन करेगा और इसके साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत और िविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।
(2) यᳰद आवेदक उप-िनयम (1) के अधीन िवᱫीय संिवदा का समनदेुिशती या अंतᳯरती ह ैतो आवेदन के साथ समनुदेशन या अंतरण करार कᳱ ᮧित तथा समनुदेशन या अंतरण को दशाᭅने वाल ेअ᭠य सुसंगत द᭭तावेज कᳱ ᮧित लगाई जाएगी।
(3) आवेदक ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को फाइल ᳰकए गए आवेदन कᳱ एक ᮧित कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा भेजेगा।
(4) यᳰद आवेदन िवᱫीय लनेदारᲂ ᳇ारा संयुᲦ ᱨप से ᳰकया गया हो तो वे उनकᳱ ओर से कायᭅ करन ेके िलए ᳰकसी एक लेनदार को नामिन᳸द᳥ कर सकते ह।ᱹ
5. पᳯरचालन लनेदार ᳇ारा मागं नोᳯटस.- (1) पᳯरचालन लेनदार कारपोरेट ऋणी को िन᳜िलिखत द᭭तावेज सौपᱶगा, अथाᭅत ्:- (क) ᮧᱨप-3 मᱶ मांग नोᳯटस; या (ख) ᮧᱨप-4 मᱶ नोᳯटस के साथ संलᲨ बीजक कᳱ ᮧित।
(2) इस संिहता कᳱ धारा 8 कᳱ उपधारा (2) मᱶ िन᳸द᳥ भुगतान कᳱ मांग करने वाला मांग नोᳯटस या बीजक कᳱ ᮧित कारपोरेट ऋणी को सᲅपी जाएगी:
(क) अपेिᭃत पावती के साथ द᭭ती, रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ; या (ख) कारपोरेट ऋणी के पूणᭅकािलक िनदेशक या पदािभिहत भागीदार या मुय ᮧबंधकᳱय काᳶमक, यᳰद हो को इलेᮝोिनक मेल ᳇ारा।
(3) ᳰकसी पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा इस िनयम के अधीन कोई मांग नोᳯटस या भुगतान कᳱ मांग करने वाल ेबीजक कᳱ एक ᮧित सूचना उपयोिगता, यᳰद कोई हो, के साथ फाइल कᳱ जाएगी।
6. पᳯरचालन लनेदार ᳇ारा आवदेन.- (1) पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 9 के अधीन ᳰकसी कारपोरेट ऋणी के िवᱧ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᮧᱨप-5 मᱶ आवेदन करेगा और इसके साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत और यथािविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।
(2) आवेदन उपिनयम (1) के अधीन ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को फाइल ᳰकए गए आवेदन कᳱ ᮧित रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ भेजेगा।
7. कारपोरेट आवदेक ᳇ारा आवदेन.- (1) कारपोरेट आवेदक ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 10 के अधीन ᳰकसी कारपोरेट ऋणी के िवᱨ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᮧᱨप-6 मᱶ आवेदन करेगा और इसके साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत और यथािविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।
(2) आवेदन उपिनयम (1) के अधीन ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को फाइल ᳰकए गए आवेदन कᳱ ᮧित रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ भेजेगा।
8. आवदेन वापस लनेा.- ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी आवेदन ᭭वीकृत करन ेसे पहले आवेदक ᳇ारा अनुरोध करन ेपर जैसा भी मामला हो, िनयम 4, 6 या 7, के अधीन ᳰकया गया आवेदन वापस लनेे कᳱ अनुमित दे सकता ह।ै ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3
9. अतंᳯरम समाधान विृᱫक.- (1) आवेदक यᳰद कोई ᳰदवाला समाधान वृिᱫक िनयुᲦ करना आव᭫यक समझे या ᮧ᭭ताव करे तो वह अंतᳯरम समाधान वृिᱫक के ᱨप मᱶ िनयुिᲦ के िलए ᳰदवाला वृिᱫक से ᮧᱨप-2 मᱶ एक िलिखत संसूचना ᮧा᳙ करेगा और इसे िनयम, जैसा भी मामला हो जैसा भी मामला हो 4, 6 या 7 के अधीन ᳰकए गए आवेदन के साथ लगाएगा।
(2) उपिनयम (1) के अधीन आवेदन के साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 के अनुसरण मᱶ एक समाधान वृिᱫक के ᱨप मᱶ िनयुिᲦ हतेु ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृिᱫक कᳱ पाᮢता कᳱ पुि᳥ करने वाला एक ᮧमाण पᮢ देगा।
10. आवदेन फाइल करना और आवदेन फᳱस.- (1) संिहता के अधीन कारᭅवाई संचािलत करने कᳱ ᮧᳰᮓया के िनयम अिधसूिचत होन ेतक इस संिहता कᳱ धारा 7 कᳱ उपधारा (1), धारा 9 कᳱ उपधारा (1) या धारा 10 कᳱ उपधारा (1) के अधीन ᳰकए जाने वाले आवेदन ᮧािधकारी के समᭃ रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण िनयम, 2016 के भाग-3 के िनयम 20, 21, 22, 23, 24 और 26 के अनुसरण मᱶ फाइल ᳰकए जाएंगे।
(2) इन िनयमᲂ के अधीन कोई आवेदक पता चलन े के त᭜काल बाद कारपोरेट ऋणी के िवᱧ ᮧ᭭तुत ᳰकसी समापन यािचका के ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को अिधसूिचत करेगा।
(3) आवेदन के साथ अनुसूची मᱶ यथािविन᳸द᳥ फᳱस संलᲨ कᳱ जाएगी।
(4) यह आवेदन और इसके लगाए जाने वाल े द᭭तावेज ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी ᳇ारा उपल᭣ध कराए जान े और यथािविहत इलेᮝोिनक ᱨप से फाइल ᳰकए जाएंगे। परंत ुयह सुिवधा उपल᭣ध कराए जाने तक आवेदक साथ लगाए जाने वाल ेद᭭तावेज और यᳰद वे ᭔यादा हᲂ तो इलेᮝोिनक ᱨप मᱶ, ᭭कैन करके डाटा ᭭टोरेज िडवाइस मᱶ पठनीय सुवा᳭ द᭭तावेज ᮧपᮢ जैसे कॉ᭥पैट िड᭭क या यूएसबी ᭢लैशᮟाइव मᱶ भी ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को ᮧ᭭तुत कर सकता ह।ै ᮧᱨप-1 [िनयम 4 का उपिनयम (1) देखᱶ] इस संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करन ेके िलए िवᱫीय लनेदारᲂ (लेनदारᲂ) ᳇ारा ᳰदया जान े वाला आवेदन [ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 1 के साथ पᳯठत ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 कᳱ धारा 7 के अधीन] तारीख .....................
सेवा मᱶ, रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण [पता] ᮧेषक [िवᱫीय लेनदारᲂ का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता] के मामले मᱶ [कारपोरेट ऋणी का नाम] िवषय: ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ करने के िलए आवेदन महोदय/महोदया, [िवᱫीय लेनदार (लेनदारᲂ) का नाम], [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ करने के िलए यह आवेदन ᮧ᭭ततु करते ह।ᱹ इस आवेदन के ᮧयोजनᲂ के िलए ᭣यौरे िन᳜िलिखत ᮧकार से ह:ᱹ 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] भाग-I आवदेन कᳱ िविशि᳥या ं(आवदेन करन ेवाल ेᮧ᭜यके िवᱫीय लनेदार कᳱ िविशि᳥या ंदी जाएं)
1. िवᱫीय लेनदार का नाम
2. िवᱫीय लेनदार के िनगमन कᳱ तारीख
3. िवᱫीय लेनदार कᳱ पहचान संया
4. िवᱫीय लेनदार के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता
5. उसकᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭तुत करने के ᮧािधकृत ᳞िᲦ का नाम और पता (ᮧािधकार संलᲨ करᱶ)
6. भारत मᱶ िनवास करन े वाल े ᳞िᲦ का नाम और पता िजसे उसकᳱ ओर से आदेिशका कᳱ तामील ᭭वीकार करन े के िलए ᮧािधकृत ᳰकया गया ह ै(ᮧािधकार संलᲨ करᱶ) भाग-II कारपोरेट ऋणी कᳱ िविशि᳥या ं
1. कारपोरेट ऋणी का नाम
2. कारपोरेट ऋणी कᳱ पहचान संया
3. कारपोरेट ऋणी के िनगमन कᳱ तारीख
4. कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ शेयरपूंजी और समादᱫ शेयरपूजंी तथा/अथवा संगम ᭄ापन के अनुसार गारंटी खंड के िववरण (जैसा ᳰक लागू हो)
5. कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता भाग-III ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान विृᱫक कᳱ िविशि᳥या ं
1. ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक का नाम, पता, ई-मेल पता और रिज᭭ᮝीकरण संया भाग-IV िवᱫीय ऋण कᳱ िविशि᳥या ं
1. ᮧदान ᳰकए गए ऋण कᳱ कुल रकम िवतरण कᳱ ताऱीख (तारीखᱶ)
2. रािश िजसके चूक होन ेका दावा ᳰकया गया ह ैऔर ऐसी चूक होने कᳱ तारीख (रकम का आकलन करने और चूक कᳱ अविध को तािलका ᭭वᱧप मᱶ संलᲨ करᱶ) भाग-V िवᱫीय ऋण कᳱ िविशि᳥या ं(चकू के द᭭तावजे, अिभलखे और सा᭯य)
1. धाᳯरत ᮧितभूित, यᳰद ह,ै तो उसकᳱ िविशि᳥यां, इसे करन ेकᳱ तारीख, लेनदार के अनुसार उसका ᮧाᲥिलत मू᭨य कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᳰकए गए रिज᭭ᮝीकरण ᮧभार ᮧमाण पᮢ कᳱ एक ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कारपोरेट ऋणी एक कंपनी ह)ै
2. चूक के संबंध मᱶ ᭠यायिनणाᭅयक ᭠यायालय, अिधकरण या म᭟य᭭थता पनैल के आदेश, यᳰद हो, कᳱ िविशि᳥यां (आदेश कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ)
3. चूक, यᳰद ह ैतो उसका ᳯरकाडᭅ सूचना उपयोिगता मᱶ देना (ऐसे ᳯरकाडᭅ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ) ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5
4. भारतीय उᱫरािधकार अिधिनयम, 1925 (1925 का 10) के अधीन उᱫरािधकार ᮧमाण पᮢ, या वसीयत का ᮧोबेट या ᮧशासन पᮢ या ᭠यायालय कᳱ िडᮓᳱ के िववरण (ᮧित संलᲨ करᱶ)
5. िवᱫीय संिवदा कᳱ नवीनतम और पूणᭅ ᮧित िजसमᱶ अब तक के सभी संशोधन और छूट दशाᭅयी गई ह ै (ᮧित संलᲨ करᱶ)
6. ᳰकसी ऋण सूचना कंपनी के पास उपल᭣ध चूक का ᳯरकाडᭅ (ᮧित संलᲨ करᱶ)
7. बᱹककार बही सा᭯य अिधिनयम, 1891 (1891 का 18) के अनसुरण मᱶ बᱹककार बही मᱶ ᮧिवि᳥यᲂ कᳱ ᮧितयां (ᮧित संलᲨ करᱶ) 8 िव᳒मान िवᱫीय ऋण, उसकᳱ रकम और चूक कᳱ तारीख ᮧमािणत करन ेके िलए इस आवेदन के साथ लगाए गए अ᭠य द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची मᱹ अपनी जानकारी के अनुसार ᮧमािणत करता ᱠ ँᳰक (ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृिᱫक का नाम) पूणᭅतया पाᮢ ह ैऔर इसे ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 और इससे संबंिधत िनयमᲂ और िविनयमनᲂ के अनुसरण मᱶ ᳰदवाला वृिᱫक के ᱨप मᱶ कायᭅ करने कᳱ अनुमित दी गई ह।ै [िवᱫीय लेनदार का नाम] न ेइस आवेदन के िलए अपेिᭃत फᳱस [भुगतान का मा᭟यम बताएं] का भुगतान [तारीख] को कर ᳰदया ह।ै भवदीय, िवᱫीय लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करन ेके िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर नाम (बड़े अᭃरो मᱶ) िवᱫीय लेनदार के साथ या संबंध मᱶ ि᭭थित ह᭭ताᭃर करन ेवाले ᳞िᲦ का पता िनदᱷश – कृपया इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ :- उपाबंध– I इस आवेदन मᱶ िन᳸द᳥ सभी द᭭तावेजᲂ कᳱ ᮧितयां। उपाबंध– II ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान वृिᱫक ᳇ारा ᮧᱨप-2 मᱶ िलिखत संसूचना उपाबंध– III ᮧमाण ᳰक िन᳸द᳥ आवेदन फᳱस का भुगतान कर ᳰदया गया ह।ै उपाबंध– IV यᳰद आवेदन संयुᲦ ᱨप से ᳰकया गया ह ैतो इस ᮧᱨप मᱶ िन᳸द᳥ िविशि᳥यां संभी संयुᲦ आवेदकᲂ के संबंध मᱶ भेजी जाएं और िवᱫीय लेनदार को सभी आवेदकᲂ कᳱ ओर से इस आवेदन को फाइल करने और उस पर कारᭅवाई करने के िलए ᮧािधकार कᳱ ᮧित लगाई जाए। ᮧᱨप-2 [िनयम 9 का उपिनयम (1) देखᱶ] (ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवदेन) िनयम, 2016 के िनयम 9 के अधीन) ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान विृतक ᳇ारा िलिखत सचूना (तारीख) सेवा मᱶ, रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण (पता) [ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता] [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] िवषयः [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया कᳱ पहल के िलए आवेदन संबंधी िलिखत संसूचना महोदया/महोदय, मुझे [ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का नाम] [ᳰदवाला वृितक अिभकरण का नाम] मᱶ रिज᭭ᮝीकृत एक ᳰदवाला वृितक िजसकᳱ रिज᭭ᮝीकरण संया [रिज᭭ᮝीकरण संया] ह,ै [आवेदक िवᱫीय लनेदार का नाम] ᳇ारा [कारपोरेट ऋणी का नामा] के ᮧ᭭तािवत कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया के संबंध मᱶ अतंᳯरम समाधान वृितक बनने का ᮧ᭭ताव ᳰदया गया ह।ै ᳰदवािलया और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 9 के अनुसारः i. अंतᳯरम समाधान वृितक के ᱨप मᱶ यह िनयुिᲦ ᭭वीकार करता ᱠ ंयᳰद वतᭅमान आवेदन कᳱ ᭭वीकृित मᱶ आदेश पाᳯरत ᱟआ ह;ै ii. यह उ᭨लेख करता ᱠ ंᳰक बोडᭅ ᳇ारा मुझे आबंᳯटत रिज᭭ᮝीकरण संया (रिज᭭ᮝीकरण संया अतंः᭭थािपत को) ह ैऔर मᱹ वतᭅमान मᱶ ᳰदवाला वृितक के ᱨप मᱶ कायᭅ करन ेके िलए पाᮢ ᱠ;ं iii. यह ᮧकट करता ᱠ ंᳰक मᱹ वतᭅमान मᱶ एक अतंᳯरम समाधान वृितक/समापक के ᱨप मᱶ कायᭅ कर रहा ᱠ;ं iv. सूचना उपयोिगता यह ᮧमािणत करता ᱠ ंᳰक बोडᭅ या (उस ᳰदवाला वृितक अिभकरण का नाम, िजसका वह सद᭭य ह)ै कᳱ ओर से मेरे िवᱧ ᳰकसी ᮧकार कᳱ अनुशासिनक कायᭅवाही लंिबत नहᱭ ह;ै v. यह पुि᳥ करता ᱠ ंᳰक मᱹ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 के उपबंधᲂ के अऩुसार ᳰकसी कारपोरेट ऋणी कंपनी का समाधान वृितक िनयुᲦ होने के िलए पाᮢ ᱠ;ं vi. भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (ᳰदवाला वृितक) िविनयम, 2016 मᱶ दी गई ᳰदवाला वृितक आचार संिहता के अऩुसार िन᳜िलिखत ᮧकटीकरण करता ᱠ;ं (ᳰदवाला वृितक के ह᭭ताᭃर) (बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम) (ᳰदवाला वृितक सं᭭था का नाम, यᳰद लागू हो) (वैकि᭨पक ᮧमाणन, यᳰद आवेदक ᳇ारा इन िनयमᲂ के अधीन आवेदन करन ेके िलए अपेिᭃत हो) मᱹ, यह ᮧमािणत करता ᱠ ंᳰक आवेदक ᳇ारा वतᭅमान आवेदन मᱶ ᮧमािणत त᭝य स᭜य, शु और संपूणᭅ ह ैऔर सुसंगत कारपोरेट ऋणी के संबंध मᱶ चूक ᱟई ह।ै मᱹ िन᳜िलिखत िनयमᲂ और/या मतᲂ के आधार पर इस िन᭬कषᭅ पर पᱟचंा ᱠ।ं (᭣यौरा दᱶ) (ᳰदवाला वृितक के ह᭭ताᭃर) (बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम) (ᳰदवाला वृितक सं᭭था का नाम, यᳰद लागू हो) ᮧᱨप-3 [िनयम 5 के उपिनयम (1) का खडं (क) देखᱶ] ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन भुगतान कᳱ मांग के िलए मांग नोᳯटस/बीजक का ᮧᱨप ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠याय िनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 5 के अधीन) (तारीख .........)
सेवा मᱶ, [कारपोरेट ऋणी कंपनी का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता) ᳇ारा (पᳯरचालन लेनदार का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता) ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 7 िवषयः संिहता के अधीन [कारपोरेट ऋणी] कᳱ ओर से देय अदᱫ पᳯरचालन ऋण के संबंध मᱶ भुगतान कᳱ मांग करने के िलए मांग नोᳯटस/बीजक। महोदया/महोदय,
1. यह पᮢ एक मांग नोᳯटस/बीजक ह,ै िजसमᱶ [कारपोरेट ऋणी का नाम] कᳱ ओर से देय अदᱫ पᳯरचालन ऋण के भुगतान कᳱ मांग कᳱ गई ह।ै
2. अदᱫ पᳯरचालन ऋण का ᭣यौरा िन᳜िलिखत हःै पᳯरचालन ऋण के ᭣यौरे
1. ऋण कᳱ कुल रकम, वह सं᳞वहार िजसका ऋण देय ह,ै के ᭣यौरे, और ऋण देय होन ेकᳱ तारीख
2. दावा कᳱ गई चूक कᳱ रकम और वह तारीख जब चूक ᱟई (सारणीब ᱨप से चूक कᳱ संगणना का कायᭅकरण संलᲨ करᱶ)
3. ᮧितभूित के ᭣यौरे, यᳰद कोई हो, इसके सृजन कᳱ तारीख और लेनदार के अऩुसार इसका ᮧाᲥिलत मू᭨य से कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᮧभार के रिज᭭ᮝीकरण के ᮧमाणपᮢ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कापोरेट देनदार एक कंपनी ह)ै
4. व᭭तुᲐ िजन पर पᳯरचालन ऋण ह ैके हककरारᲂ (यᳰद कोई हो) के ᮧितधारण के ᭣यौरे
5. सूचना उपयोिगता (यᳰद कोई हो) कᳱ चूक का अिभलेख
6. िविध संिवदा या अ᭠य द᭭तावेज िजसके अधीन ऋण देय ह ैके उपबंध
7. पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ रकम के अि᭭त᭜व को सािबत करने के उे᭫य से ᳰकए गए आवेदन मᱶ संलᲨ द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची
3. यᳰद आप अदᱫ पᳯरचालन ऋण के अि᭭त᭜व या रकम से असहमत ह,ै तो कृपया अधोह᭭ताᭃरी को इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के दस ᳰदनᲂ के भीतर इस पᮢ/सूचना कᳱ ᮧाि᳙ के पूवᭅ दायर िववाद संबंधी मुकदमा या म᭟य᭭थता कायᭅवाही कᳱ िवचाराधीन के संबंध मᱶ जानकारी दᱶ।
4. यह आप यह िव᳡ास करत ेह ᱹᳰक इस ऋण का भुगतान इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के पूवᭅ ही कर ᳰदया गया ह ैतो कृपया हमे इस पᮢ के ᮧाि᳙ के 10 ᳰदनᲂ के भीतर इस दायगी से संबंिधत िन᳜िलिखत हमᱶ भेजकर ऐसे पनुः भुगतान का ᮧदशᭅन करᱶ:
(क) कारपोरेट ऋणी बᱹक खात ेसे अदᱫ रकम के इलेᮝािनक अंतरण के अिभलेख कᳱ अनᮧुमािणत ᮧित; या (ख) (पᳯरचालन लेनदार का नाम); िजसने रकम ᮧा᳙ कᳱ ह ैके ᳰकसी अिभलेख कᳱ अऩुᮧमािणत ᮧित
5. अधोह᭭ताᭃरी सूचना उपयोिगता से यह पुि᳥ करत े ᱟए ᮧमाणपᮢ संलᲨ करता ह ै ᳰक ᳰकसी भी ᳞िᲦ ᳇ारा सूचना उपयोिगता (यᳰद लागू हो) के ᳰकसी भी ᭭थान पर सुसंगत पᳯरचालन ऋण संबंधी कोई िववाद अिभलेख नहᱭ कराया गया ह।ै
6. अधोह᭭ताᭃरी आपसे यह अनुरोध करता ह ैᳰक आप इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के 10 ᳰदनᲂ के भीतर िबना ᳰकसी शतᲄ के अदᱫ पᳯरचालन ऋण (िजसमᱶ चूक ᱟई हो) का संपूणᭅ ᱨप से पनुः भुगतान करे, ऐसा न करने पर हम (कारपोरेट ऋणी का नाम) के िवᱧ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करᱶगे। भवदीय, पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम पᳯरचालन लनेदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित ह᭭ताᭃर करन ेवाले ᳞िᲦ का पता 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] अनुदेशः
1. कृपया संिहता कᳱ धारा 9 के अधीन आवेदन दायर करने से 10 ᳰदन पूवᭅ कारपोरेट ऋणी को इस ᮧᱨप कᳱ एक ᮧित दᱶ ।
2. पᳯरचालन लनेदार ᳇ारा ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को ᳰकए आवेदन के साथ इस सूचना कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ। ᮧᱨप-4 [िनयम 5 के उप िनयम (1) का खडं (ख) देखᱶ] नोᳯटस का ᮧᱨप िजसके साथ भुगतान कᳱ मांग करन ेवाले बीजक संलᲨ ᳰकए जाएंग े ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 5 के अधीन तारीख सेवा मᱶ, [कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का नाम और पता] िवषयः भुगतान कᳱ मांग के बीजक के साथ संलᲨ नोᳯटस ह ै महोदया/महोदय [पᳯरचालन लनेदार का नाम] भारतीय ᱧपयᲂ मᱶ अद᭜ त रकम (रकम िलखᱶ) के पुनःभुगतान के िलए नोᳯटस देता ह ैजो चूक के अधीन ह ैजो इस नोᳯटस के साथ संलᲨ बीजक मᱶ ᳰदखाया गया ह।ै] इस नोᳯटस कᳱ ᮧाि᳙ के दस ᳰदवस के भीतर आप ᳇ारा ऋण कᳱ पनुः अदायगी न करन ेकᳱ दशा मᱶ संिहता कᳱ धारा 9 के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करन ेके िलए ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी के समᭃ आवेदन दायर कर सकत े ह।ᱹ आपका पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम पᳯरचालन लनेदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित ह᭭ताᭃर करन ेवाले ᳞िᲦ का पता ᮧᱨप-5 [िनयम 6 का उप िनयम (1) देखᱶ] संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शᱨु करने के िलए ᮧचालन लेनदार ᳇ारा आवेदन ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 6 के अधीन) सेवा मᱶ, रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण (पता) ᳇ारा (पᳯरचालन लेनदार के पᮢाचार के िलए नाम और पता) (कारपोरेट ऋणी का नाम) के मामलᱶ मᱶ िवषयः ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए आवेदन महोदया/महोदय ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 9 (पᳯरचालन लनेदार का नाम) कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया (कारपोरेट ऋणी का नाम) के मामल ेमᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करन ेके िलए आवेदन ᮧ᭭तुत करता ᱠ।ं इस आवेदन के उे᭫य हतेु िववरण नीचे ᳰदए गए ह:ᱹ भाग-1 आवदेक का िववरण
1. पᳯरचालक लेनदार का नाम
2. पᳯरचालक लेनदार कᳱ पहचान संया (यᳰद कोई)
3. पᳯरचालन लनेदार के पᮢाचार का पता भाग-2 कारपोरेट ऋणी का िववरण
1. कारपोरेट ऋणी का नाम
2. कारपोरेट ऋणी कᳱ पहचान संया
3. कारपोरेट ऋणी के िनगमन कᳱ तारीख
4. कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ शेयर पूंजी और समादᱫ शेयर पूंजी और/या संगम ᭄ापन के अऩुसार गारंटी खंड (जैसा लाग ूहो)
5. कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता
6. पᳯरचालनक लेनदार कᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭ततु करने वाले ᳞िᲦ का नाम, पता और ᮧािधकार (ᮧािधकार पᮢ संलᲨ करे)
7. भारत मᱶ िनवास करने वाल े᳞िᲦ का नाम और पता जो इसकᳱ ओर से आदेिशका कᳱ तामील के िलए ᮧािधकृत ह।ै (ᮧािधकार पᮢ संलᲨ करᱶ) भाग-3 ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान विृतक का िववरण (यᳰद ᮧ᭭तािवत हो)
1. नाम पता, ई-मेल पता और ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृितक कᳱ रिज᭭ᮝीकरण संया भाग-4 पᳯरचालन ऋण के िववरण
1. ऋण कᳱ कुल रकम सं᳞वहार का िववरण िजसके कारण ऋण देय ᱟआ और तारीख िजससे ऐसा ऋण देय ᱟआ।
2. चूक मᱶ दावा कᳱ गई रकम और तारीख िजस पर चूक उ᭜प᳖ ᱟई (रकम कᳱ संगणना का कायᭅकरण और चूक कᳱ तारीख तािलका ᱨप मᱶ संलᲨ करᱶ) भाग-5 पᳯरचालक ऋण के िववरण (द᭭तावजे, अिभलखे और चकू के ᮧमाण)
1. धारित ᮧितभूित के िववरण, यᳰद कोई हो, इसके सृजन कᳱ तारीख, लनेदार के अऩुसार ᮧाᲥिलत मू᭨य कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᮧभार के रिज᭭ᮝीकरण के ᮧमाण पᮢ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कारपोरेट ऋणी कंपनी ह)ै 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
2. व᭭तुᲐ के संबंध मᱶ हककरारᲂ (यᳰद कोई हो) का आरᭃण/ᮧितधारण का िववरण जो कारपोरेट ऋण करन े को िन᳸द᳥ करता ह।ै
3. चूक पर ᭠यायिनणाᭅयक ᭠यायालय, अिधकरण या म᭟य᭭थता पनैल के आदेश यᳰद कोई हो, कᳱ िविशि᳥यां आदेश कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ ।
4. सूचना उपयोिगता के साथ चूक का अिभलेख, यᳰद कोई हो (ऐसे अिभलेख कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ)
5. भारतीय उᱫरािधकार अिधिनयम, 1925 (1925 का 10) के अधीन उᱫरािधकार ᮧमाण पᮢ या वसीयत का ᮧोबेट या ᮧशासन पᮢ या ᭠यायालय िडᮓᳱ (जैसा भी लाग ूहो) के ᭣यौरे (ᮧित संलᲨ करᱶ)
6. िविध के उपबंध, संिवदा या अ᭠य द᭭तावेज िजसके अधीन ᮧचालन ऋण देय ᱟआ ह।ै
7. बᱹक खाते का िववरण जहां जमाएं कᳱ जाती ह ᱹया सामा᭠यतः पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा कारपोरेट ऋणी ᳇ारा ऋण ᮧा᳙ होता ह ै(ᮧित संलᲨ करᱶ)
8. पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ िव᳒मानता को सािबत करने के ᮓम मᱶ इस आवेदन के साथ संलᲨ अᮄय द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची मᱹ [पᳯरचालन लेनदार/पᳯरचालन लनेदार कᳱ ओर से कृ᭜य करन े के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ] स᭜यािपत करता ᱠ ं ᳰक मेरी जानकारी मᱶ [ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृितक का नाम] पूणᭅ ᱨप से ᳰदवाला वृितक के ᱨप मᱶ संिहता और इसके अधीन बने िनयमᲂ और िविनयमᲂ (जहां लागू हो) के अऩुसार कायᭅ करन ेके िलए अहᭅक और अनु᭄ात ह।ै [पᳯरचालन लेनदार का नाम] न ेअपेिᭃत श᭨ुक इस आवेदन हते ु [भुगतान का तरीका िलखे] ......... तारीख को अदा कर ᳰदया ह।ै आपका पᳯरचालन लनेदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम पᳯरचालन लनेदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित ह᭭ताᭃर करन ेवाले ᳞िᲦ का पता अनदेुश इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ उपाबधं I बीजक/मांग नोᳯटस कᳱ ᮧित जो ᮧᱨप 3 ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠याय िनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 मᱶ ᳰदया गया ह ैजो कारपोरेट ऋणी को तामील ᳰकया गया ह।ै उपाबधं II इस आवेदन मᱶ िन᳸द᳥ सभी द᭭तावेजᲂ कᳱ ᮧितयां उपाबधं III बᱹकᲂ/िवᱫीय सं᭭थाᲐ के सुसंगत खातᲂ कᳱ ᮧितयां जो पᳯरचालन लनेदार के खातᲂ का अनुरᭃण करती ह ैयह पुि᳥ हते ु ᳰक पᳯरचालन ऋणी ᳇ारा कोई सुसंगत अदᱫ पᳯरचालन ऋण का भुगतान नहᱭ करता ह ै (यᳰद उपल᭣ध हो) उपाबधं IV ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के अऩुसरण मᱶ आवेदन के समथᭅन मᱶ शपथपᮢ उपाबधं V ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का िलिखत संसूचना जैसी ᮧᱨप 2 ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 (जहां लाग ूहो) मᱶ ᳰदया गया ह।ै ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 11 उपाबधं VI ᮧमाण ᳰक िविन᳸द᳥ आवेदन शु᭨क अदा कर ᳰदया गया ह।ै ᳯट᭡पणः जहां कमᭅकार/कमᭅचारी पᳯरचालन लेनदार ह ैवहां आवेदन या तो ᳞िᲦगत ᱨप से या सामूिहक ᱨप से उनमᱶ से एक ᳇ारा कᳱ जा सकती ह ैजो इस ᮧयोजन के िलए स᭥यक ᱨप से ᮧािधकृत ह।ै ᮧᱨप-6 [िनयम 7 का उप-िनयम (1) देखᱶ] कारपोरेट आवेदक ᳇ारा संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ करन ेके िलए आवेदन (ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 7 के अधीन) [तारीख] सेवा मᱶ, रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण [पता] ᮧेषक, [पᮢाचार के िलए कारपोरेट आवेदक का नाम और पता] [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ िवषय : संिहता के अधीन [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करन ेहतेु आवेदन महोदया/महोदय, हम, [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ एक ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए यह आवेदन ᮧ᭭ततु करते ह।ᱹ इस आवेदन के उे᭫य के िलए ᭣यौरा नीचे ᳰदया गया ह ै:
भाग-I कारपोरेट आवदेक कᳱ िविशि᳥या ं
1. कारपोरेट आवेदक का नाम, पता, ई-मेल पता, पहचान संया और संसूचना के िलए पता
2. कारपोरेट ऋणी का नाम, पता, ई-मेल पता, पहचान संया और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता
3. कारपोरेट ऋणी के सभी िनदेशकᲂ, ᮧवतᭅकᲂ, पदािभिहत भागीदारᲂ के नाम और पते (जैसा लाग ूह)ै
4. कारपोरेट ऋणी कᳱ िनगमन कᳱ तारीख
5. संगम ᭄ापन के अनुसार कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ शेयरपूंजी और समादᱫ शेयरपूजंी और/या गारंटी खंड के ᭣यौरे (जैसा लाग ूह)ै
6. कारपोरेट आवेदक कᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭तुत करने वाल े ᳞िᲦ का नाम, पता और ᮧािधकार (ᮧािधकार संलᲨ करᱶ)
7. उसकᳱ ओर से आदेिशका कᳱ तामील के िलये भारत मᱶ िनवास कर रह े ᮧािधकृत ᳞िᲦ का नाम और पता (ᮧािधकार संलᲨ करᱶ) 12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
8. यह दशाᭅन े के िलए ᮧलेखीकरण करना ᳰक कारपोरेट आवेदक कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करन े के िलए ᮧािधकृत ह।ै भाग-II ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान विृᱫक कᳱ िविशि᳥या ं
1. ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक का नाम, पता, इ-मेल पता और रिज᭭ᮝीकरण संया भाग-III िवᱫीय/पᳯरचालन ऋण कᳱ िविशि᳥या ं[लनेदार-वार, जसैा लाग ूह]ै
1. िवᱫीय/पᳯरचालन लेनदार (लनेदारᲂ) का/के नाम
2. िवᱫीय/पᳯरचालन लेनदार (लनेदारᲂ) का पᮢ ᳞वहार का पता
3. िलया गया कुल ऋण और चूक कᳱ रािश
4. वह तारीख, जब िवᱫीय/वᳯरचालन ऋण िलया गया था।
5. धाᳯरत ᮧितभूित, यᳰद कोई ह,ै कᳱ िविशि᳥यां, इसके सृजन कᳱ तारीख, लेनदार के अनुसार इसका ᮧाᲥिलत मू᭨य। कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᳰकए गए ᮧभार के रिज᭭ᮝीकरण के ᮧमाणपᮢ कᳱ एक ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कंपनी कारपोरेट ऋणी ह ैतो)।
6. उन व᭭तᲐु के संबंध मᱶ हक करारᲂ (यᳰद कोई ह ैतो) के ᮧितधारण के ᭣यौरे, िजसे पᳯरचालन ऋणी िन᳸द᳥ करता ह।ै
7. सूचना उपयोिगता मᱶ चूक का ᳯरकॉडᭅ, यᳰद कोई ह ैतो
8. िवᱫयी/पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ रकम को सािबत करने के िलए इस आवेदन मᱶ संलᲨ द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची। मᱹ, मेरी सवᲃᱫम जानकारी के अनुसार ᮧमािणत करता ᱠ ं ᳰक संिहता और सहायक िनयमᲂ और िविनयमᲂ के अनुसरण मᱶ [ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृिᱫक का नाम] एक ᳰदवाला वृिᱫक के ᱨप मᱶ कायᭅ करने के िलए पणूᭅ ᱨप से योय ह ैऔर इसको अनुमित दी जाती ह।ै [कारपोरेट आवेदक के नाम] ने [तारीख] को [भुगतान का साधन बताएं] के मा᭟यम से इस आवेदन के िलए अपेिᭃत श᭨ुक का भुगतान कर ᳰदया ह।ै भवदीय, कारपोरेट आवेदक कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर नाम ᭭प᳥ अᭃरᲂ मᱶ कारपोरेट आवेदक के साथ या संबंिधत पद ह᭭ताᭃरकताᭅ का पता ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 13 अनदेुश – कृपया इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ :
उपाबधं I िवᱫीय ऋण के मामल ेमᱶ सूचना उपयोिगता के मा᭟यम से ᮧा᳙ चूक का ᳯरकाडᭅ या इस आवेदन के भाग III कᳱ ᮓम संया 8 मᱶ सूचीब सभी द᭭तावेज। उपाबधं II पᳯरचालन ऋण के मामल ेमᱶ; (i) ᳰकसी पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा कारपोरेट ऋणी को ᳰदए गए बीजक/मांग नोᳯटस कᳱ ᮧित और (ii) सूचना उपयोिगता के मा᭟यम से ᮧा᳙ चूक का ᳯरकाडᭅ या इस आवेदन के भाग III कᳱ ᮓम संया 8 मᱶ सूचीब सभी द᭭तावेज। उपाबधं III ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के ᮧᱨप-2 मᱶ ᮧ᭭तािवत अतंᳯरम समाधान वृिᱫक ᳇ारा िलिखत संसूचना। उपाबधं IV लेनदारᲂ कᳱ चूक का सा᭯य देने वाली कारपोरेट ऋणी कᳱ सुसंगत लेखा-पु᭭तकᲂ कᳱ ᮧित। उपाबधं V कारपोरेट ऋणी के िपछल ेदो िवᱫीय वषᲄ के लेखापरीिᭃत िवᱫीय िववरणᲂ कᳱ ᮧितयां और चालू िवᱫीय वषᭅ का, जो आवेदन कᳱ तारीख से चौदह ᳰदनᲂ से पूवᭅ तक का हो, तैयार ᳰकए गए अ᭭थायी िवᱫीय िववरण कᳱ ᮧितयां। उपाबधं VI आवेदन कᳱ तारीख से चौदह ᳰदनᲂ तक के मामलᲂ का िववरण, िजसमᱶ िन᳜िलिखत द᭭तावेज सि᭥मिलत ह,ᱹ अथाᭅत ्- (क) कारपोरेट ऋणी कᳱ आि᭭तयᲂ और देयताᲐ एक सूची, जो ऐसे ᮧवगᲄ मᱶ िवभािजत कᳱ गई हो ᳰक ᮧ᭜येक ᮧवगᭅ को समनुदेिशत ᮧाᲥिलत मू᭨य के साथ आसान पहचान करन ेके िलए समुिचत हो;
(ख) ᳰकसी संपिᱫ, िजसमᱶ कारपोरेट ऋणी के िवᱨ पूणᭅतः या आिंशक ᱨप से कोई दावा ᮧितभूत हो, के मामले मᱶ दावे और इसकᳱ रकम और ᮧितभूित ᳰकस तरह और कब तैयार कᳱ गई का ᭣यौरा;
(ग) कारपोरेट ऋणी के िवᱫीय लनेदारᲂ और पᳯरचालन लेनदारᲂ के नाम और पते, उनके पास बकाया रािश सिहत;
(घ) कारपोरेट ऋणी पर या इससे संबंिधत ᳰकसी ᳞िᲦ ᳇ारा ᳰकसी ऋण कᳱ कᳱ िविशि᳥यां;
(ङ) या अ᭠य ᳞िᲦयᲂ ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के ऋणᲂ के संबंध मᱶ कोई गारंटी दी गई ह,ै उ᭨लेख करᱶ ᳰक कौन सा गारंटीकताᭅ, यᳰद कोई ह ैतो, कारपोरेट ऋणी या कारपोरेट आवेदक का कोई संबंिधत पᭃकार ह;ै और (च) कारपोरेट ऋणी के सद᭭यᲂ और पᭃकारᲂ, जैसा भी मामला हो, के नाम और पते उनकᳱ ᮓमशः शेयरधाᳯरता के ᭣यौरे सिहत। उपाबधं VII िन᳜िलिखत कᳱ एक ᮧितिलिप :
(क) यᳰद कारपोरेट आवेदक कारपोरेट ऋणी का कोई सद᭭य ह ैया भागीदार ह ैतो यह आवेदन करने के िलए कारपोरेट आवेदक के ᮧािधकरण को ᳯरकाडᭅ करन े वाले ᳰकसी सांिविधक द᭭तावेज या शेयरधारकᲂ के करारᲂ का सुसंगत उरण; या (ख) यᳰद कारपोरेट आवेदक कारपोरेट ऋणी के कायᲄ और ᮲ोतᲂ का ᮧभारी ᮧबंधक ᳞िᲦ ह ैया कारपोरेट ऋणी के िवᱫीय मामलᲂ पर िनयंᮢण एवं पयᭅवेᭃण रखता ह ै तो ᳰकसी रोजगार करार, सांिविधक द᭭तावेज या इस आवेदन को करने के िलए कारपोरेट आवेदक के ᮧािधकरण कᳱ पुि᳥ करते ᱟए कंपनी रिज᭭ᮝार को कᳱ गई फाइᳲलग का सुसंगत उरण। उपाबधं VIII ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के अनसुरण मᱶ आवेदन के समथᭅन मᱶ शपथ-पᮢ। उपाबधं IX िविन᳸द᳥ आवेदन श᭨ुक को चुकाए जाने का सबूत। 14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] अनसुचूी [िनयम 10 का उप-िनयम (3) देखᱶ] ᮓ. स.ं आवदेक देय श᭨ुक (ᱧ. मᱶ)
1. िवᱫीय लेनदार (अकेला या संयुᲦ ᱨप से) 25000
2. पᳯरचालन लनेदार ᳇ारा आवेदन 2000
3. कारपोरेट ऋणी ᳇ारा आवेदन 25000 [फा. सं. 30/10/2016-ᳰदवाला] अमरदीप ᳲसह भाᳯटया, संयुᲦ सिचव MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 30th November, 2016 G.S.R. 1108(E).—In exercise of the powers conferred by clauses (c), (d), (e) and (f) of sub-section (1) of section 239 read with sections 7, 8, 9 and 10 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016), the Central Government hereby makes the following Rules, namely-
1. Short title and commencement.—(1) These rules may be called the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016.
(2) They shall come into force from the 1st day of December, 2016.
2. Application.—These Rules shall apply to matters relating to the corporate insolvency resolution process.
3. Definitions.—(1) In these Rules, unless the context otherwise requires,-
(a) “Code” means the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016);
(b) “corporate insolvency resolution process” means the insolvency resolution process for corporate persons under Chapter II of Part II of the Code;
(c) “credit information company” shall have the meaning as assigned to it under the Credit Information Companies (Regulation) Act, 2005 (30 of 2005);
(d) “financial contract” means a contract between a corporate debtor and a financial creditor setting out the terms of the financial debt, including the tenure of the debt, interest payable and date of repayment;
(e) “Form” means a Form appended to these rules;
(f) “identification number” means the limited liability partnership identification number or the corporate identity number, as the case may be, of the corporate person;
(g) “Schedule” means the Schedule appended to these rules.
(2) All the words and expressions used herein and not defined shall have the meanings respectively assigned to them under the Code.
4. Application by financial creditor.— (1) A financial creditor, either by itself or jointly, shall make an application for initiating the corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 7 of the Code in Form 1, accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.
(2) Where the applicant under sub-rule (1) is an assignee or transferee of a financial contract, the application shall be accompanied with a copy of the assignment or transfer agreement and other relevant documentation to demonstrate the assignment or transfer.
(3) The applicant shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the Adjudicating Authority, by registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 15
(4) In case the application is made jointly by financial creditors, they may nominate one amongst them to act on their behalf.
5. Demand notice by operational creditor.—(1) An operational creditor shall deliver to the corporate debtor, the following documents, namely.-
(a) a demand notice in Form 3; or
(b) a copy of an invoice attached with a notice in Form 4.
(2) The demand notice or the copy of the invoice demanding payment referred to in sub-section (2) of section 8 of the Code, may be delivered to the corporate debtor,
(a) at the registered office by hand, registered post or speed post with acknowledgement due; or
(b) by electronic mail service to a whole time director or designated partner or key managerial personnel, if any, of the corporate debtor.
(3) A copy of demand notice or invoice demanding payment served under this rule by an operational creditor shall also be filed with an information utility, if any.
6. Application by operational creditor.—(1) An operational creditor, shall make an application for initiating the corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 9 of the Code in Form 5, accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.
(2) The applicant under sub-rule (1) shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the Adjudicating Authority, by registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.
7. Application by corporate applicant.—(1) A corporate applicant, shall make an application for initiating the corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 10 of the Code in Form 6, accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.
(2) The applicant under sub-rule(1) shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the Adjudicating Authority, by registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.
8. Withdrawal of application.—The Adjudicating Authority may permit withdrawal of the application made under rules 4, 6 or 7, as the case may be, on a request made by the applicant before its admission.
9. Interim resolution professional.—(1) The applicant, wherever he is required to propose or proposes to appoint an insolvency resolution professional, shall obtain a written communication in Form 2 from the insolvency professional for appointment as an interim resolution professional and enclose it with the application made under rules 4, 6 or 7, as the case may be.
(2) The application under sub-rule (1) shall be accompanied by a certificate confirming the eligibility of the proposed insolvency professional for appointment as a resolution professional in accordance with the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations,
2016.
10. Filing of application and application fee.—(1) Till such time the rules of procedure for conduct of proceedings under the Code are notified, the application made under sub-section (1) of section 7, sub-section (1) of section 9 or sub-section (1) of section 10 of the Code shall be filed before the Adjudicating Authority in accordance with rules 20, 21, 22, 23, 24 and 26 of Part III of the National Company Law Tribunal Rules, 2016.
(2) An applicant under these rules shall immediately after becoming aware, notify the Adjudicating Authority of any winding-up petition presented against the corporate debtor.
(3) The application shall be accompanied by such fee as specified in the Schedule.
(4) The application and accompanying documents shall be filed in electronic form, as and when such facility is made available and as prescribed by the Adjudicating Authority:
Provided that till such facility is made available, the applicant may submit the accompanying documents, and wherever they are bulky, in electronic form, in scanned, legible portable document format in a data storage device such as a compact disc or a USB flash drive acceptable to the Adjudicating Authority.
16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Form 1 (See sub-rule (1) of rule 4) APPLICATION BY FINANCIAL CREDITOR(S) TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE CODE.
(Under section 7 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 read with Rule 4 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) [Date] To, The National Company Law Tribunal [Address] From, [Names and addresses of the registered offices of the financial creditors] In the matter of [name of the corporate debtor] Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in the matter of [name of the corporate debtor] under the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016.
Madam/Sir, [Names of the financial creditor(s)], hereby submit this application to initiate a corporate insolvency resolution process in the matter of [name of corporate debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:
Part-I PARTICULARS OF APPLICANT (PLEASE PROVIDE FOR EACH FINANCIAL CREDITOR MAKING T HE APPLICATION )
1. NAME OF FINANCIAL CREDITOR
2. DATE OF INCORPORATION OF FINANCIAL CREDITOR
3. IDENTIFICATION NUMBER OF FINANCIAL CREDITOR
4. ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE FINANCIAL CREDITOR
5. NAME AND ADDRESS OF THE PERSON AUTHORISED TO SUBMIT APPLICATION ON ITS BEHALF (ENCLOSE AUTHORISATION)
6. NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN INDIA AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE OF PROCESS ON ITS BEHALF (ENCLOSE AUTHORISATION) Part-II PARTICULARS OF THE CORPORATE DEBTOR
1. NAME OF THE CORPORATE DEBTOR
2. IDENTIFICATION NUMBER OF CORPORATE DEBTOR
3. DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE DEBTOR
4. NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP SHARE CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR AND/OR DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 17 MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS APPLICABLE)
5. ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE CORPORATE DEBTOR Part-III PARTICULARS OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROF ESSIONAL
1. NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL Part - IV PARTICULARS OF FINANCIAL DEBT
1. TOTAL AMOUNT OF DEBT GRANTED DATE(S) OF DISBURSEMENT
2. AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE DATE ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED (ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF AMOUNT AND DAYS OF DEFAULT IN TABULAR FORM) Part-V PARTICULARS OF FINANCIAL DEBT [DOCUMENTS, RECORDS AND EVIDENCE OF DEFAULT ]
1. PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE CREDITOR.
ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)
2. PARTICULARS OF AN ORDER OF A COURT, TRIBUNAL OR ARBITRAL PANEL ADJUDICATING ON THE DEFAULT, IF ANY (ATTACH A COPY OF THE ORDER)
3. RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY, IF ANY (ATTACH A COPY OF SUCH RECORD)
4. DETAILS OF SUCCESSION CERTIFICATE, OR PROBATE OF A WILL, OR LETTER OF ADMINISTRATION, OR COURT DECREE (AS MAY BE APPLICABLE), UNDER THE INDIAN SUCCESSION ACT, 1925 (10 OF 1925) (ATTACH A COPY)
5. THE LATEST AND COMPLETE COPY OF THE FINANCIAL CONTRACT REFLECTING ALL AMENDMENTS AND WAIVERS TO DATE (ATTACH A COPY)
6. A RECORD OF DEFAULT AS AVAILABLE WITH ANY CREDIT INFORMATION COMPANY (ATTACH A COPY)
7. COPIES OF ENTRIES IN A BANKERS BOOK IN ACCORDANCE WITH THE BANKERS BOOKS EVIDENCE ACT, 1891 (18 OF 1891) (ATTACH A COPY)
8. LIST OF OTHER DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF FINANCIAL DEBT, THE AMOUNT AND DATE OF DEFAULT I, hereby certify that, to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and permitted to act as an insolvency professional in accordance with the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 and the associated rules and regulations.
[Name of the financial creditor] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on [date].
Yours sincerely, 18 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Signature of person authorised to act on behalf of the financial creditor Name in block letters Position with or in relation to the financial creditor Address of person signing Instructions Please attach the following to this application:
Annex I Copies of all documents referred to in this application.
Annex II Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2.
Annex III Proof that the specified application fee has been paid.
Annex IV Where the application is made jointly, the particulars specified in this form shall be furnished in respect of all the joint applicants along with a copy of authorisation to the financial creditor to file and act on this application on behalf of all the applicants.
FORM 2 (See sub-rule (1) of rule 9) (Under rule 9 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) WRITTEN COMMUNICATION BY PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL [Date] To, The National Company Law Tribunal [Address] From, [Name and address of the registered office of the proposed interim resolution professional] In the matter of [name of the corporate debtor] Subject: Written communication in connection with an application to initiate corporate insolvency resolution process in respect of [name of the corporate debtor] Madam/Sir, I, [name of proposed interim resolution professional], an insolvency professional registered with [name of insolvency professional agency] having registration number [registration number] have been proposed as the interim resolution professional by [name of applicant financial creditor] in connection with the proposed corporate insolvency resolution process of [name of the corporate debtor].
In accordance with rule 9 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016, I hereby:
(i) agree to accept appointment as the interim resolution professional if an order admitting the present application is passed;
(ii) state that the registration number allotted to me by the Board is [insert registration number] and that I am currently qualified to practice as an insolvency professional;
(iii) disclose that I am currently serving as an interim resolution professional / resolution professional / liquidator in [insert number of proceedings] proceedings;
(iv) certify that there are no disciplinary proceedings pending against me with the Board or [name of the insolvency professional agency he is a member of];
(v) affirm that I am eligible to be appointed as a resolution professional in respect of the corporate debtor in accordance with the provisions of the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016;
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 19
(vi) make the following disclosures in accordance with the code of conduct for insolvency professionals as set out in the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Professionals) Regulations, 2016;
(Signature of the insolvency professional) (Name in block letters) (Name of insolvency professional entity, if applicable) [Optional certification, if required by the applicant making an application under these Rules] I, hereby, certify that the facts averred by the applicant in the present application are true, accurate and complete and a default has occurred in respect of the relevant corporate debtor. I have reached this conclusion based on the following facts and/or opinion:- [Please give details].
(Signature of the insolvency professional) (Name in block letters) (Name of insolvency professional entity, if applicable) FORM 3 (See clause (a) of sub-rule (1) of rule 5) FORM OF DEMAND NOTICE / INVOICE DEMANDING PAYMENT UNDER THE INSOLVENCY AND BANKRUPTCY CODE, 2016 (Under rule 5 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) [Date] To, [Name and address of the registered office of the corporate debtor] From, [Name and address of the registered office of the operational creditor] Subject: Demand notice/invoice demanding payment in respect of unpaid operational debt due from [corporate debtor] under the Code.
Madam/Sir,
1. This letter is a demand notice/invoice demanding payment of an unpaid operational debt due from [name of corporate debtor].
2. Please find particulars of the unpaid operational debt below:
PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT
1. TOTAL AMOUNT OF DEBT, DETAILS OF TRANSACTIONS ON ACCOUNT OF WHICH DEBT FELL DUE, AND THE DATE FROM WHICH SUCH DEBT FELL DUE
2. AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE DATE ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED (ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF DEFAULT IN TABULAR FORM)
3. PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE CREDITOR.
ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)
4. DETAILS OF RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS (IF ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH THE OPERATIONAL DEBT REFERS 20 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
5. RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY (IF ANY)
6. PROVISION OF LAW, CONTRACT OR OTHER DOCUMENT UNDER WHICH DEBT HAS BECOME DUE
7. LIST OF DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT IN DEFAULT
3. If you dispute the existence or amount of unpaid operational debt (in default) please provide the undersigned, within ten days of the receipt of this letter, of the pendency of the suit or arbitration proceedings in relation to such dispute filed before the receipt of this letter/notice.
4. If you believe that the debt has been repaid before the receipt of this letter, please demonstrate such repayment by sending to us, within ten days of receipt of this letter, the following:
(a) an attested copy of the record of electronic transfer of the unpaid amount from the bank account of the corporate debtor; or
(b) an attested copy of any record that [name of the operational creditor] has received the payment.
5. The undersigned, hereby, attaches a certificate from an information utility confirming that no record of a dispute raised in relation to the relevant operational debt has been filed by any person at any information utility. (if applicable)
6. The undersigned request you to unconditionally repay the unpaid operational debt (in default) in full within ten days from the receipt of this letter failing which we shall initiate a corporate insolvency resolution process in respect of [name of corporate debtor].
Yours sincerely, Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor Name in block letters Position with or in relation to the operational creditor Address of person signing Instructions
1. Please serve a copy of this form on the corporate debtor, ten days in advance of filing an application under section 9 of the Code.
2. Please append a copy of such served notice to the application made by the operational creditor to the Adjudicating Authority.
Form 4 (See clause (b) of sub-rule(1) of rule 5) FORM OF NOTICE WITH WHICH INVOICE DEMANDING PAYMENT IS TO BE ATTACHED (Under Rule 5 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) [Date] To, [Name and address of registered office of the corporate debtor] From, [Name and address of the operational creditor] Subject: Notice attached to invoice demanding payment Madam/Sir, [Name of operational creditor], hereby provides notice for repayment of the unpaid amount of INR [insert amount] that is in default as reflected in the invoice attached to this notice.
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 21 In the event you do not repay the debt due to us within ten days of receipt of this notice, we may file an application before the Adjudicating Authority for initiating a corporate insolvency resolution process under section 9 of the Code.
Yours sincerely, Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor Name in block letters Position with or in relation to the operational creditor Address of person signing Form 5 (See sub-rule (1) of rule 6) APPLICATION BY OPERATIONAL CREDITOR TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE CODE.
(Under rule 6 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) [Date] To, The National Company Law Tribunal [Address] From, [Name and address for correspondence of the operational creditor] In the matter of [name of the corporate debtor] Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in respect of [name of the corporate debtor] under the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016.
Madam/Sir, [Name of the operational creditor], hereby submits this application to initiate a corporate insolvency resolution process in the case of [name of corporate debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:
Part - I PARTICULARS OF APPLICANT
1. NAME OF OPERATIONAL CREDITOR
2. IDENTIFICATION NUMBER OF OPERATIONAL CREDITOR (IF ANY)
3. ADDRESS FOR CORRESPONDENCE OF THE OPERATIONAL CREDITOR Part - II PARTICULARS OF CORPORATE DEBTOR
1. NAME OF THE CORPORATE DEBTOR
2. IDENTIFICATION NUMBER OF CORPORATE DEBTOR
3. DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE DEBTOR
4. NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP SHARE CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR AND/OR DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS APPLICABLE)
5. ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE CORPORATE DEBTOR
6. NAME, ADDRESS AND AUTHORITY OF PERSON SUBMITTING APPLICATION ON BEHALF OF 22 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] OPERATIONAL CREDITOR (ENCLOSE AUTHORISATION)
7. NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN INDIA AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE OF PROCESS ON ITS BEHALF (ENCLOSE AUTHORISATION) Part-III PARTICULARS OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL [I F PROPOSED]
1. NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED INSOLVENCY PROFESSIONAL Part-IV PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT
1. TOTAL AMOUNT OF DEBT, DETAILS OF TRANSACTIONS ON ACCOUNT OF WHICH DEBT FELL DUE, AND THE DATE FROM WHICH SUCH DEBT FELL DUE
2. AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE DATE ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED (ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF AMOUNT AND DATES OF DEFAULT IN TABULAR FORM) Part-V PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT [DOCUMENTS, RECORDS AND EVIDENCE OF DEFAULT ]
1. PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE CREDITOR.
ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)
2. DETAILS OF RESERVATION / RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS (IF ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH THE OPERATIONAL DEBT REFERS
3. PARTICULARS OF AN ORDER OF A COURT, TRIBUNAL OR ARBITRAL PANEL ADJUDICATING ON THE DEFAULT, IF ANY (ATTACH A COPY OF THE ORDER)
4. RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY, IF ANY (ATTACH A COPY OF SUCH RECORD)
5. DETAILS OF SUCCESSION CERTIFICATE, OR PROBATE OF A WILL, OR LETTER OF ADMINISTRATION, OR COURT DECREE (AS MAY BE APPLICABLE), UNDER THE INDIAN SUCCESSION ACT, 1925 (10 OF 1925) (ATTACH A COPY)
6. PROVISION OF LAW, CONTRACT OR OTHER DOCUMENT UNDER WHICH OPERATIONAL DEBT HAS BECOME DUE
7. A STATEMENT OF BANK ACCOUNT WHERE DEPOSITS ARE MADE OR CREDITS RECEIVED NORMALLY BY THE OPERATIONAL CREDITOR IN RESPECT OF THE DEBT OF THE CORPORATE DEBTOR (ATTACH A COPY)
8. LIST OF OTHER DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT IN DEFAULT I, [Name of the operational creditor / person authorised to act on behalf of the operational creditor] hereby certify that, to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and permitted to act as an insolvency professional in accordance with the Code and the rules and regulations made thereunder. [WHERE APPLICABLE] [Name of the operational creditor] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on [date].
Yours sincerely, Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor Name in block letters Position with or in relation to the operational creditor Address of person signing ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 23 Instructions Please attach the following to this application:
Annex I Copy of the invoice / demand notice as in Form 3 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016 served on the corporate debtor.
Annex II Copies of all documents referred to in this application.
Annex III Copy of the relevant accounts from the banks/financial institutions maintaining accounts of the operational creditor confirming that there is no payment of the relevant unpaid operational debt by the operational debtor, if available.
Annex IV Affidavit in support of the application in accordance with the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016.
Annex V Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016. [WHERE APPLICABLE] Annex VI Proof that the specified application fee has been paid.
Note: Where workmen/employees are operational creditors, the application may be made either in an individual capacity or in a joint capacity by one of them who is duly authorised for the purpose.
Form 6 (See sub-rule(1) of rule 7) APPLICATION BY CORPORATE APPLICANT TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE CODE.
(Under rule 7 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016) [Date] To, The National Company Law Tribunal [Address] From, [Name and address for correspondence of the corporate applicant] In the matter of [name of the corporate debtor] Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in respect of [name of the corporate debtor] under the Code.
Madam/Sir, We, hereby submit this application to initiate a corporate insolvency resolution process in respect of [name of corporate debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:
Part-I PARTICULARS OF THE CORPORATE APPLICANT
1. NAME ADDRESS, EMAIL ADDRESS, IDENTIFICATION NUMBER AND ADDRESS FOR COMMUNICATION OF THE CORPORATE APPLICANT
2. NAME ADDRESS, EMAIL ADDRESS, IDENTIFICATION NUMBER AND ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF CORPORATE DEBTOR
3. NAMES AND ADDRESSES OF ALL DIRECTORS, PROMOTERS, DESIGNATED PARTNERS OF THE CORPORATE DEBTOR (AS APPLICABLE)
4. DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE DEBTOR 24 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)]
5. NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP SHARE CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR AND/OR DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS APPLICABLE)
6. NAME, ADDRESS AND AUTHORITY OF PERSON SUBMITTING APPLICATION ON BEHALF OF CORPORATE APPLICANT (ENCLOSE AUTHORISATION)
7. NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN INDIA AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE OF PROCESS ON ITS BEHALF (ENCLOSE AUTHORISATION)
8. DOCUMENTATION TO SHOW THAT THE CORPORATE APPLICANT IS AUTHORISED TO INITIATE THE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS Part - II PARTICULARS OF PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL
1. NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL Part - III PARTICULARS OF FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT [CREDITOR WISE , AS APPLICABLE ]
1. NAME(S) OF FINANCIAL / OPERATIONAL CREDITOR(S)
2. ADDRESS OF CORRESPONDENCE OF THE FINANCIAL / OPERATIONAL CREDITOR(S)
3. TOTAL DEBT RAISED AND AMOUNT IN DEFAULT
4. DATE WHEN THE FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT WAS INCURRED
5. PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE CREDITOR.
ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)
6. DETAILS OF RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS (IF ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH THE OPERATIONAL DEBT REFERS
7. RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY , IF ANY
8. LIST OF DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT IN DEFAULT I, certify that, to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and permitted to act as an insolvency professional in accordance with the Code and the associated rules and regulations.
[Name of the corporate applicant] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on [date].
Yours sincerely, Signature of person authorised to act on behalf of the corporate applicant Name in block letters Position with or in relation to the corporate applicant Address of person signing ¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 25 Instructions Please attach the following to this application:
Annex I In case of financial debt, record of default obtained through the information utility or all documents listed in serial number 8 of part –III of this application.
Annex II In case of operational debt, (i) copy of invoice / demand notice served by an operational creditor on the corporate debtor and (ii) record of default obtained through the information utility or all documents listed in serial number 8 of part-III of this application.
Annex III Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016.
Annex IV Copy of the relevant books of accounts of the corporate debtor evidencing the default to creditors.
Annex V Copies of audited financial statements of the corporate debtor for the last two financial years and the provisional financial statements for the current financial year made upto a date not earlier than fourteen days from the date of the application.
Annex VI A statement of affairs made up to a date not earlier than fourteen days from the date of application including the following document, namely:-
(a) a list of the corporate debtor’s assets and liabilities, divided into such categories as are appropriate for easy identification, with estimated values assigned to each category;
(b) in the case of any property on which a claim against the corporate debtor is wholly or partly secured, particulars of the claim and its amount, and of how and when the security was created;
(c) the names and addresses of the financial creditors and operational creditors of the corporate debtor, with the amounts due to each of them;
(d) particulars of any debts owed by or to the corporate debtor to or by persons connected with it;
(e) whether any, and if so what, guarantees have been given in relation to the debts of the corporate debtor by other persons, specifying which, if any, of the guarantors is a related party to the corporate debtor and the corporate applicant; and
(f) the names and addresses of the members and partners of the corporate debtor, as the case may be, with details of their respective shareholdings.
Annex VII A copy of:
(a) relevant extract of any constitutional document or shareholders’ agreement that records the authority of the corporate applicant to make this application, where the corporate applicant is a member or partner of the corporate debtor; or
(b) relevant extract of an employment agreement, constitutional document or fillings made to the Registrar of Companies confirming the authority of the corporate applicant to make this application, where the corporate applicant is an individual in charge of managing the operations and resources of the corporate debtor or has control and supervision over the financial affairs of the corporate debtor.
Annex VIII Affidavit in support of the application in accordance with the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016.
Annex IX Proof that the specified application fee has been paid.
SCHEDULE [See sub-rule (3) of rule 10] S. No. Applicant Fee payable (in ̀)
1. Application by financial creditor (whether solely or jointly) 25000
2. Application by operational creditor 2000
3. Application by corporate debtor 25000 [F. No. 30/10/2016-Insolvency] AMARDEEP S. BHATIA, Jt. Secy.
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2016-12-01T01:00:11+0530 ALOK KUMAR