3206 GI/2021 (1) रजिस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx xxxGIDExxx असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4
PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधसचूना नई दिल्ली, 14 िून 2021 पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) (सिंोधन) जिजनयम, 2021 स.ंपीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/5.—पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधजनयम, 2013 (2013 का 23) की 52 की उपधारा (1) के साथ पठित उपधारा (2) के खंड (फ) और (ब) के द्वारा प्रित्त िजियों का प्रयोग करते हुए, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण एति ्द्वारा पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) जिजनयम, 2015 में संिोधन करते हुए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता ह,ै नामत,—
1. इन जिजनयमों का नाम पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) (संिोधन) जिजनयम, 2021 ह ैI
2. यह जिजनयम िासकीय रािपत्र में उनके प्रकािन की जतजथ से प्रिृत्त होंगे I
3. पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) जिजनयम, 2015 में: — (I) जिजनयम 2 के उप-जिजनयम (1) (ख) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— “संपरीक्षक” से ऐसा व्यजि अजभप्रेत ह,ै िो कंपनी अजधजनयम, 1956 (1956 का 1) की धारा 224 या कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 139 (2013 का 18) के अधीन दकसी कंपनी के लेखाओं की संपरीक्षा के जलए अर्हित ह;ै स.ं 240] नई दिल्ली, सोमिार, िनू 14, 2021/ज् यषे् ि 24, 1943 No. 240] NEW DELHI, MONDAY, JUNE 14, 2021/JYAISHTHA 24, 1943 सी.जी.-डी.एल.-अ.-14062021-227596 CG-DL-E-14062021-227596 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (II) जिजनयम 2 के उप-जिजनयम (1) (ग) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— “कंपनी” से कंपनी अजधजनयम, 1956 (1956 का 1) या कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 139 (2013 का 18) के अधीन जिरजचत और रजिस्ट्रीकृत कोई कंपनी अजभप्रेत ह;ै (III) जिजनयम 2 के तहत उप-जिजनयम (1) (झ) को जनम्नानुसार िोडा िाएगा- (झ) “राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास की आजस्ट्तयों” से तात्पयि ह ैराष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के नाम पर धाठरत अजभिाताओं की आजस्ट्तयां, न्यासी बैंक के साथ राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के खाते में धाठरत अजभिाताओं की राजि और ऐसे न्यास के खाता बजहयों में ििि ऐसी अन्य सभी चल और अचल िोनों प्रकार की आजस्ट्तयां;
आजस्ट्तयों में, प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनििेों में यथाजनर्ििष्ट नकि, प्रजतभूजतयां और अन्य जित्तीय प्रपत्र िाजमल होंग ेऔर इसे अजभिाताओं की ओर से राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के नाम पर धाठरत दकया िाएगा I (IV) जिजनयम 3 को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास की स्ट्थापना - राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के नाम से ज्ञात एक न्यास की स्ट्थापना की िाएगी और न्यास की जलखत रजिस्ट्रीकरण अजधजनयम, 1908 (1908 का 16) के अधीन सम्यक् रूप से रजिस्ट्रीकृत एक न्यास जिलेख के रूप में होगी, िो ऐसी जलखत में नाजमत न्याजसयों के पक्ष में प्राजधकरण द्वारा जनष्पादित की िाएगी I न्याजसयों के पक्ष में जनष्पादित न्यास जिलखे, प्राजधकरण के अनुमोिन से दकए गय ेदकसी भी संिोधन सजहत, को अजधजनयम और इन जिजनयमों के उपबंधों के अधीन मध्यिर्तियों के रूप में राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास को प्रित्त रजिस्ट्रेिन के रूप में समझा िाएगा I (V) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (क) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— (क) न्यासी बोडि के कब्ि ेकी महत्िपूणि सूचना को गोपनीय बनाए रखन ेके सम्बंध में बोडि का िाजयत्ि;
(VI) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (ख) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के अधीन पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों द्वारा प्रस्ट्ततु ठरपोर्ि पर कारििाई करन ेऔर कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के सम्बंध में, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के तहत जनकास और प्रत्याहरण से सम्बंजधत गजतजिजधयों के जलए राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के तहत लाग ूजिजनयमों के अनपुालन को सुजनजित करने की बाबत न्यासी बोडि का िाजयत्ि;
(VII) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (झ) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्यासी बोडि द्वारा प्राजधकरण को, अजधजनयम, जनयमों और जिजनयमों के ऐसे उल्लंघन के जलए िो उसकी िानकारी में आत े हैं, पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों, और कें द्रीय अजभलखेपाल अजभकरणों के सम्बंध में, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के तहत जनकास और प्रत्याहरण से सम्बंजधत गजतजिजधयों के जलए, के जिरुद्ध उपयिु उपाय करने की जसफाठरि करना;
(VIII) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (ञ) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास, प्राजधकरण द्वारा बनाए गए जिजनयमों या िारी दकए गए मागििििक जसद्धांतों या पठरपत्रों के उपबंधों के अनुसार पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों के सभी कायिचालन सम्बंधी और सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन दियाकलापों को और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के जलए राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के तहत जनकास और प्रत्याहरण के सम्बंधी दियाकलापों को माजनर्र करन ेऔर उसका मूल्यांकन करन ेके जलए उत्तरिायी होगा;
(IX) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (र्) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली से जनकासी पर अजभिाताओं द्वारा दकए गए िािों को प्राप्त करन,े उनका प्रिमण और जनपर्ारा करन े के जलए उत्तरिायी होगा I राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास, प्राजधकरण के पूिि अनुमोिन पर से, प्राजधकरण के साथ रजिस्ट्रीकृत दकसी अन्य मध्यिती को राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली से जनकासी पर अजभिाताओं द्वारा दकए गए ऐसे िािों को प्राप्त करन,े उनका प्रिमण और जनपर्ारा करन ेके कायिकलाप प्रत्यायोजित कर सकेगा ;
(X) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (ि) को समाप्त कर दिया िाएगा I [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 (XI) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (न) को जनम्नानुसार िोडा िाएगा — (न) प्राजधकरण से अनुमोिन के पिात ्अजभिाता को प्रिान की गई दकसी भी सेिा के जलए िलु्क या प्रभार िसूलने का प्रािधान;
(XII) जिजनयम 4 के उप-जिजनयम (2) (प) को जनम्नानुसार िोडा िाएगा — (प) न्यास द्वारा न्यास के जनष्पािन के जलए संपजत्त या संपजत्त की उगाही, संरक्षण, या लाभ, या अजभिाताओं की सुरक्षा या सहायता के जलए न्यास द्वारा दकए गए खचों की प्रजतपूर्ति के संबंध में प्रािधान, जिससे दक प्रजतपूर्ति की प्रदिया में राजि की अजधिेषता उत्पन्न न हो । (XIII) जिजनयम 5 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— प्राजधकरण इन जिजनयमों के अनुसार राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के बोडि के जलए न्याजसयों की जनयुजि करेगा। प्राजधकरण द्वारा समय-समय पर ऐसे न्याजसयों के गिन, चयन और जनयुजि के सम्बन्ध में दििाजनिेि िारी दकए िा सकत ेहैं, जिससे यह सुजनजित दकया िा सके दक न्यासी बोडि की संरचना उजचत रूप से जिजभन्न िगों के अजभिाताओं के जहतों का प्रजतजनजधत्ि करती ह ै। (XIV) जिजनयम 7 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— प्राजधकरण द्वारा प्रत्येक न्यासी की जनयुजि 3 िषि के जलए की िाएगी, िो यदि प्राजधकरण उजचत समझे, िो िषि की और अिजध के जलए बढायी िा सकेगी :
ककंतु कोई भी व्यजि सत्तर िषि की आय ुप्राप्त करन ेके पिात ्न्यासी के पि पर कायि नहीं कर सकेगा। (XV) जिजनयम 9 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास की स्ट्थापना अजभिाताओं के जहत में उनकी जनजधयों को धारण करने के जलए की गई ह ैऔर उि प्रयोिनों के जलए, इसके दियाकलापों में पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंकों, अजभरक्षकों के सभी कायिचालन सम्बंधी और सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन दियाकलापों और कें द्रीय अजभलखेपाल अजभकरणों के सम्बंध में, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली और प्राजधकरण द्वारा जिजनयजमत और/या प्रिाजसत अन्य पेंिन योिनाओं के तहत जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों का जनरीक्षण और उसका मलू्यांकन करना िाजमल ह ैI इस प्रकार का जनरीक्षण और मलू्यांकन एनपीएस न्यास द्वारा मुख्य रूप से ठरपोर्ि और मध्यस्ट्थ इकाईयों के कायों के सम्बंध में तथा राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास द्वारा एकजत्रत बाज़ार सूचना और ज्ञान पर आधाठरत ह ैऐसी अन्य सूचना की प्राजप्त और जिश्लेषण प्रणाली के माध्यम से की िाएगी I प्राजधकरण, समुजचत मागििििक जसद्धांत िारी करके यह जनिेि िे सकेगा दक राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास को अजधजनयम की धारा 12 की उपधारा
(1) के खंड (ख) में जनर्ििष्ट दकसी अन्य पेंिन स्ट्कीम के सम्बंध में ऐसी अन्य िजियां और कतिव्य होंग,े िो अजभिाताओं के जहत में आिश्यक समझे िाए ं। (XVI) जिजनयम 11 के उप-जिजनयम (xi) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— अजभिाताओं की आजस्ट्तयों की रक्षा सुजनजित करने के जलए पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों के कायिचालन सम्बंधी और सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन दियाकलापों का और कें द्रीय अजभलखेपाल अजभकरणों के सम्बंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों का जनरीक्षण तथा उसका मूल्यांकन और मध्यस्ट्थों से कोई सूचना या ठरपोर्ि मांगना और अपन े अिलोकनों को उसमें िेखी गई जभन्नता के साथ प्राजधकरण को जिजिष्ट ठरपोर्ि प्रस्ट्तुत करना । (XVII) जिजनयम 11 के उप-जिजनयम (xii) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— प्रत्येक पेंिन जनजध की स्ट्कीम संपरीक्षा के जलए संपरीक्षकों का पैनल जनयिु करना । न्यासी बोडि, पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों और कें द्रीय अजभलखेपाल अजभकरणों के सम्बंध में, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के अधीन जनकास और प्रत्याहरण दियाकलापों के जलए जनयुि दकए गए संपरीक्षकों से जनयजमत अतंराल पर आतंठरक संपरीक्षा ठरपोर्ि भी अजभप्राप्त करेगा । न्यासी बोडि द्वारा जनयिु संपरीक्षक की ठरपोर्ों और आंतठरक संपरीक्षा ठरपोर्ों या अनुपालन ठरपोर्ों पर समुजचत कारििाई के जलए न्यासी बोडि की बैिकों में जिचार दकया िाएगा ;
4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (XVIII) जिजनयम 11 के उप-जिजनयम (xiii) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— प्राजधकरण द्वारा सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन दियाकलापों के सम्बंध में जिजनर्ििष्ट रूप जिधानों या अिजधयों के भीतर पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों से और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों से जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए जनयजमत अंतरालों पर अनुपालन प्रमाणपत्र अजभप्राप्त करना और प्राजधकरण को जिजिष्ट ठरपोर्ि प्रस्ट्ततु करना ;
(XIX) जिजनयम 12 को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्यासी बोडि की बाध्यताए,ं कतिव्य, उत्तरिाजयत्ि और जिम्मेिाठरयां- न्यासी बोडि, यदि प्राजधकरण द्वारा ऐसा जनिेि दिया िाता ह ैतो, पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों के सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन दियाकलापों के जलए और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के सम्बंध में, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली या अजधजनयम के अधीन जिजनयजमत दकसी अन्य पेंिन स्ट्कीम के अधीन जनकास और प्रत्याहरण संबंधी दियाकलापों को माजनर्र करने और मूल्यांकन करन े के जलए उत्तरिायी होगा । राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के कतिव्य की पठरजध में राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली से अजभिाता को बाहर आने सम्बंधी कायिकलाप, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (अजभिाता की जिकायत का जनिारण) जिजनयम, 2015 और उसमें संिोधनों के अनुसार अजभिाताओं की जिकायतों को िरू करना सजम्मजलत ह ैऔर जिजिष्टतया न्यासी बोडि की जनम्नजलजखत बाध्यताए,ं कतिव्य, उत्तरिाजयत्ि, जिम्मेिाठरयां और िाजयत्ि होंगे, अथाित ्:— (XX) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (ख) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— िह प्राजधकरण द्वारा यथाजिजनर्ििष्ट ऐसे संपरीजक्षत स्ट्कीम जित्तों, आंतठरक संपरीक्षा ठरपोर्ों, अनुपालन ठरपोर्ों और दकसी अन्य ठरपोर्ों की िांच का अनमुोिन करन ेके जलए उत्तरिायी होगा, िो पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के संबंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास को प्रस्ट्ततु की िाएगंी । ऐसी अनुमोदित स्ट्कीम और ठरपोर्ें, उनके द्वारा दकए गए जििेषणों और जसफाठरिों, यदि कोई हों, के साथ प्राजधकरण को प्रस्ट्तुत की िाएंगी :
ककंतु जसफाठरिें दकसी भी रीजत से प्राजधकरण पर बाध्यकर नहीं होंगी ;
(XXI) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (ि) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों के साथ सभी पठरचालन करार और राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के तहत कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के साथ जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए करार जनष्पादित करना ;
(XXII) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (ड) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— यह सुजनजित करने के जलए पेंिन जनजधयों का प्रबंधन अजधजनयम, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (पेंिन जनजध) जिजनयम, 2015, न्यास जिलेख और इन जिजनयमों के उपबंधों के अनुसार या प्राजधकरण द्वारा िारी जिजनयमों, मागििििक जसद्धांतों, जनिेिों, पठरपत्रों या अजधसूचनाओं के अनसुार दकया िाए, पूरी सतकिता बरतने का कतिव्य ;
(XXIII) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (ण) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— यह पेंिन जनजधयों और न्यासी बैंक, अजभरक्षक और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के सम्बंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए कजमयों के बारे में जलजखत रूप में संसूजचत करेगा और ऐसी कजमयों को सुधारन ेके जलए िांच पडताल भी करेगा ;
(XXIV) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (त) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— यह सुजनजित करेगा दक पेंिन जनजधयां, न्यासी बैंक, अजभरक्षक, और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के संबंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए, अपन ेकायिकलाप प्रिृत्त जिजनयमों और प्राजधकरण द्वारा िारी दकन्हीं मागििििक जसद्धांतों, अजधसूचनाओं या पठरपत्रों और राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास और ऐसे मध्यिर्तियों के बीच जनष्पादित कायि संबंधी करारों, सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन करारों, िैसा भी मामला हो, के अनुसार संचाजलत करे ;
[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 (XXV) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (थ) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— िहााँ तक यह जिश्वास करने का कारण ह ैदक पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षक और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के संबंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए कायिसंचालन खंड (त) के अनसुार नहीं हो रहा ह,ै िहााँ िह तुरंत ऐसे उपचारी उपाय करेगा, िो आिश्यक हों और तरुन्त प्राजधकरण को व्यजतिम और उसके पिात ्की गई कारििाई के बारे में सूजचत करेगा ;
(XXVI) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (यक) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— यह सुजनजित करना दक राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली के अधीन पेंिन जनजधयां और न्यासी बैंक, बैंक खाते और अन्य लेखा-पुस्ट्तकों का अलग- अलग अनरुक्षण करे और अजभरक्षक, तथा कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के संबंध में, जनकास और प्रत्याहरण गजतजिजधयों के जलए अलग लेखा पसु्ट्तक अनरुजक्षत करे ;
(XXVII) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (यग) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— यह ये सुजनजित करेगा दक कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, अपन ेकतिव्यों के कायािन्ियन में और जनकास तथा प्रत्याहरण सम्बंधी कायों में अजभिाताओं के अजधकारों और जहतों को संरजक्षत करने में सम्यक् तत्परता का प्रयोग करे तथा राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास और कें द्रीय अजभलेखपालन अजभकरण के बीच करार के जनबंधन और ितों का पालन करें:
(XXVIII) जिजनयम 12 के उप-जिजनयम (यघ) को समाप्त कर दिया िाएगा | (XXIX) जिजनयम 13 के उप-जिजनयम 2 (क) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्याजसयों और पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के सम्बन्ध में जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए जनयिु संपरीक्षकों से जनयजमत अतंरालों में आतंठरक संपरीक्षा ठरपोर्ें प्राप्त करना;
(XXX) जिजनयम 13 के उप-जिजनयम 2 (ख) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षकों से सेिा स्ट्तरीय या जनिेि प्रबंधन कायिकलापों सम्बंधी और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों से जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों के जलए जनयजमत अतंरालों में सेिा अनुपालन प्रमाणपत्र अजभप्राप्त करना ;
(XXXI) जिजनयम 13 के उप-जिजनयम 2 (घ) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्याजसयों की बैिकों पर समुजचत कारििाई के जलए संपरीक्षक ठरपोर्ों और पेंिन जनजधयों, न्यासी बैंक, अजभरक्षक और कें द्रीय अजभलेखपाल अजभकरणों के सम्बंध में, जनकास और प्रत्याहरण संबंधी गजतजिजधयों की अनुपालन ठरपोर्ों पर जिचार करना;
(XXXII) जिजनयम 13 के उप-जिजनयम 2 (ड) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्याजसयों की बैिकों में उनके जिजनिय का और बैिकों के कायििृत्तों का अजभलेख रखना और ऐसे अनुमोदित जनणियों के जिषय में िानकारी प्राजधकरण के संज्ञान के जलए उसके साथ साझा की िाएगी। प्राजधकरण न्यासी बोडि के सिस्ट्यों को न्यास के दकसी जििेष जनणिय पर पुन: िांच करन ेका जनििे िगेी, यदि प्राजधकरण का िह जनणिय अजभिाताओं के जहत में न हो ;
(XXXIII) जिजनयम 14 के उप-जिजनयम 2 को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्यासी बोडि, राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास की संपजत्तयों के प्रबंधन के िौरान या राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के उदे्दश्यों और प्रयोिन तथा राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास की सम्पजत्तयों से सम्बंजधत सभी आजस्ट्तयों और िाजयत्िों को कायािजन्ित करने में सभी आजस्ट्तयों तथा संपजत्तयों और प्राप्त और खचि की गई सभी धनराजियों का और उसकी बाबत सभी जिषयों का सही और िीक लेखा िेगा । (XXXIV) जिजनयम 14 के उप-जिजनयम 3 को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— न्यासी बोडि, प्रत्येक िषि में एक बार राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के दियाकलापों की एक िार्षिक ठरपोर्ि तैयार करेगा । जित्तीय िषि के अतं में संपरीजक्षत लेखाओं की प्रजत के साथ उसकी एक प्रजत, उि कलणे्डर िषि की 31 िुलाई के अपिात ् प्राजधकरण को प्रस्ट्तुत करेगा, जिसे बाि में राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास द्वारा दकए गय ेअनरुोध की िांच के आधार पर प्राजधकरण द्वारा बढाया िा सकता ह ै। 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (XXXV) जिजनयम 36 को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— माजनर्री, पुनिजिलोकन और मूल्यांकन प्रणाजलयां और जनयंत्रण – राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास, — (XXXVI) जिजनयम 36 के उप-जिजनयम (क) को जनम्नानुसार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा— (क) के पास अपन ेऔर जिन मध्यिर्तियों के साथ कायिरत ह,ै के जनयंत्रणों, प्रणाजलयों और रक्षापायों का पनुर्ििलोकन करन,े मानीर्री करन ेऔर मूल्यांकन करन ेके जलए पयािप्त प्रदकयाए ंहोंगी;
श्री, सुप्रजतम बंिोपाध्याय, अध्यक्ष [जि.-III/4/असा. /101/2021-22] पािलेख:
1. मूल जिजनयम, पेंिन जनजध जिजनयामक तथा जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) जिजनयम, 2015, भारत के रािपत्र में भाग III, खंड 4 में 12 माचि 2015 को अजधसूचना सं.पीएफआरडीए/12 /आरिीएल/5 के माध्यम से प्रकाजित दकये गए थ ेI
2. पेंिन जनजध जिजनयामक तथा जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) (प्रथम संिोधन) जिजनयम, 2019, भारत के रािपत्र में भाग III, खंड 4 में 29 िुलाई 2019 को अजधसूचना सं.पीएफआरडीए/12 /आरिीएल/139/5 के माध्यम से प्रकाजित दकय ेगए थे I
3. पेंिन जनजध जिजनयामक तथा जिकास प्राजधकरण (राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास) (जद्वतीय संिोधन) जिजनयम, 2019, भारत के रािपत्र में भाग III, खंड 4 में 29 िुलाई 2020 को अजधसूचना सं.पीएफआरडीए/12/ आरिीएल/139/5 के माध्यम से प्रकाजित दकय ेगए थे I PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY NOTIFICATION New Delhi, the 14th June, 2021 PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY (NATIONAL PENSION SYSTEM TRUST) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2021 No. PFRDA/12/RGL/139/5.—In exercise of the powers conferred by sub-section (1) of Section 52 read with clause (v) and clause (w) of sub-section (2) of the Pension Fund Regulatory and Development Authority Act, 2013 (23 of 2013), the Pension Fund Regulatory and Development Authority hereby makes the following regulations to amend the Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) Regulations, 2015, namely: —
1. These regulations may be called the Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) (Amendment) Regulations, 2021.
2. These shall come into force on the date of their publication in the official gazette.
3. In the Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) Regulations, 2015: — (I) Sub-regulation (1)(b) of regulation 2 shall be substituted as below – “auditor” means a person who is qualified to audit the accounts of a company under section 224 of the Companies Act, 1956 (1 of 1956) or Section 139 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013);
(II) Sub-regulation (1)(c) of regulation 2 shall be substituted as below – “company” means a company formed and registered under the Companies Act, 1956 (1 of 1956) or the Companies Act, 2013 (18 of 2013);
(III) New sub-regulation (1)(i) shall be added under regulation 2 as below—
(i) "Assets of the National Pension System Trust" means the assets of the subscribers held in the name of the National Pension System Trust, the subscribers’ funds in the account of National Pension System Trust with Trustee Bank and such other assets both moveable and immovable as are recorded in the books of accounts of such Trust;
The assets shall comprise cash, securities and any other instruments as specified in the investment guidelines issued by the Authority and held in the name of the National Pension System Trust on behalf of the subscribers.
[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 (IV) Regulation 3 shall be substituted as below— Establishment of National Pension System Trust.- (1)There shall be established a trust to be known as the National Pension System Trust and the instrument of trust shall be in the form of a Trust Deed duly registered under the Registration Act, 1908 (16 of 1908), executed by the Authority in favour of the trustees named in such an instrument.
The trust deed executed in favour of the trustees, including any amendments thereof made with the approval of the Authority, shall be deemed as the registration granted to the National Pension System Trust, as an intermediary, under the provisions of the Act and these regulations.
(V) Sub-regulation (2)(a) of regulation 4 shall be substituted as below— the Board of Trustees’ responsibility with regard to maintenance of confidentiality of information in its possession;
(VI) Sub-regulation (2)(b) of regulation 4 shall be substituted as below— the responsibilities of the Board of Trustees with regard to taking of action on reports submitted by the pension funds, trustee bank, custodians and in respect of central recordkeeping agencies, for activities pertaining to exits and withdrawals under national pension system in order to ensure compliance with the regulations applicable to them under the National Pension System;
(VII) Sub-regulation (2)(i) of regulation 4 shall be substituted as below— the Board of Trustees to recommend to the Authority for taking suitable measures against pension funds, trustee bank, custodians and in respect of central recordkeeping agencies with respect to exits and withdrawals under national pension system for violation of the Act, rules and regulations, which comes to its notice;
(VIII) Sub-regulation (2)(j) of regulation 4 shall be substituted as below— the National Pension System Trust shall be responsible for monitoring and evaluation of all operational and service level or investment management activities of pension funds, trustee bank, custodians and in respect of central recordkeeping agencies with respect to exits and withdrawals under national pension system, in accordance with the provisions of the Act or the regulations made or guidelines or circulars issued by the Authority;
(IX) Sub-regulation (2)(k) of regulation 4 shall be substituted as below— the National Pension System Trust sha l l be responsible for receiving, processing and settlement of claims made by the subscribers upon exit from National Pension System. The National Pension System Trust may delegate the activities of receiving, processing and settlement of such claims made by the subscribers upon exit from National Pension System to any other intermediary registered with the Authority, with the previous approval of the Authority;
(X) Sub-regulation (2)(l) of regulation 4 shall be deleted.
(XI) New sub-regulation (2)(t) of Regulation 4 shall be added as below—
(t) provision regarding collection of fee or charges from subscribers for any services rendered to subscriber, after approval of the Authority (XII) New sub-regulation (2)(u) of Regulation 4 shall be added as below—
(u) provision regarding reimbursement of expenses incurred by the Trust out of the property of the Trust for the execution of the trust, or the realization, preservation, or benefit of the trust property, or the protection or support of the subscribers, such that no surplus shall be created in the process of reimbursement.
(XIII) Sub-regulation (1) of regulation 5 shall be substituted as below— The Authority shall appoint trustees to the Board of National Pension System Trust in accordance with these regulations. The Authority may issue guidelines on composition, selection and appointment such trustees from time to time in order to ensure that the composition of Board of Trustees adequately represents the interests of various sections of subscribers.
(XIV) Sub regulation (1) of Regulation 7 shall be substituted as below— Every trustee shall be appointed by the Authority for a term of three years which may, if the Authority deems fit, be extended not more than two years:
Provided that no person shall hold the office as a Trustee after he attained age of seventy years.
(XV) Sub regulation (1) of Regulation 9 shall be substituted as below— 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] The National Pension System Trust is established to hold the assets of subscribers for their benefit and for the said purposes, its activities shall include monitoring and evaluation of all operational and Service level or investment management activities pertaining to pension funds, trustee bank, custodians and in respect of central recordkeeping agencies, for activities pertaining to exits and withdrawals under the National Pension System and pension schemes regulated and/or administered by the Authority. Such monitoring and evaluation shall primarily be undertaken by the NPS Trust through the mechanism of receiving and analysing reports and such other information as may be furnished to it in relation to the functions of such intermediaries and based on market information and intelligence gathered by the National Pension System Trust. The Authority may by issuance of appropriate guidelines direct that the National Pension System Trust shall have such other powers and duties in relation to any other pension scheme, referred to in clause (b) of sub-section (1) of section 12 of the Act, as may, in the interest of subscribers, be deemed necessary.
(XVI) Sub regulation (xi) of Regulation 11 shall be substituted as below— monitor and evaluate the operational and service level or investment management activities of pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals, in order to safeguard the assets of subscribers and call for any information or reports from the intermediaries and provide the Authority with exception reports for the deviations observed along with their observations;
(XVII) Sub regulation (xii) of Regulation 11 shall be substituted as below— Appoint a panel of auditors to undertake scheme audits of each pension fund. The Board of Trustees shall also obtain internal audit reports at regular intervals from the auditors appointed by the pension funds, trustee bank, custodians, and in respect of central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals under National Pension System. The reports of the auditor appointed by the Board of Trustee and internal audit reports or compliance reports shall be considered at the meetings of the Board of Trustees for appropriate action;
(XVIII) Sub regulation (xiii) of Regulation 11 shall be substituted as below— Obtain compliance certificates related to service level or investment management activities at regular intervals from the pension funds, trustee Bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals in the formats and within the period or periods specified by the Authority and submit exception report to the Authority;
(XIX) Regulation (12) shall be substituted as below— Obligations, duties, responsibilities and liabilities of Board of Trustees- The Board of Trustees shall be responsible for the monitoring and evaluation of the operational and service level or investment management activities of pension funds, trustee bank, custodians, and in respect of central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals under National Pension System or any other pension scheme regulated under the Act, if it is so directed by the Authority. The scope of the National Pension System Trust role shall include activities relating to exit of the subscriber from the National Pension System, redressal of subscriber grievances in accordance with the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Redressal of Subscriber Grievance) Regulations, 2015 and amendments thereto and other responsibilities, in particular, the following shall be obligations, duties, responsibilities and liabilities of the Board of Trustees, namely:— (XX) Sub regulation (b) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall be responsible for approving audited scheme financials, examination of internal audit reports, compliance reports and any other reports, as specified by the Authority, which are to be submitted by the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals to the National Pension System Trust. Such approved scheme reports and other reports shall be presented to the Authority with qualifications and recommendations, if any, made by it:
Provided that the recommendations shall not be binding on the Authority in any manner;
(XXI) Sub regulation (l) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall execute all operational agreements with pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies with respect to exits and withdrawals under the National Pension System;
(XXII). Sub regulation (m) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall be its duty to take all care to ensure that the pension funds managed in accordance with the pension funds are managed in accordance with the provisions of the Act, Pension Fund Regulatory and Development Authority (Pension Fund) Regulations, 2015, Trust Deed and these regulations, or any guidelines, directions, circulars or notifications issued by the Authority;
[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 9 (XXIII) Sub regulation (o) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall communicate in writing to the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals, of the deficiencies and also keep checks on the rectification of such deficiencies;
(XXIV) Sub regulation (p) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall ensure that the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies with regard to activities pertaining to exits and withdrawals are conducting their activities in accordance with the applicable regulations in force and any guidelines, notifications or circulars issued by the Authority and the operational and service level agreements or the Investment management agreement, as the case may be, executed between the National Pension System Trust and such intermediaries;
(XXV) Sub regulation (q) of Regulation 12 shall be substituted as below— where it has reason to believe that the conduct of business of the pension funds, trustee bank, custodians, and in respect of central recordkeeping agencies for activities pertaining to exits and withdrawals is not in accordance with clause (p), it shall forthwith take such remedial steps as are necessary and shall immediately inform the Authority of the violation and the action taken thereafter;
(XXVI) Sub regulation (za) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall ensure that pension funds and trustee bank maintain segregated bank account and other books of accounts, and custodians, and central recordkeeping agencies for activities with regard to exist and withdrawal maintain other books of accounts pertaining to activities under National Pension System;
(XXVII) Sub regulation (zc) of Regulation 12 shall be substituted as below— it shall ensure that the central recordkeeping agencies exercise all due diligence and vigilance in carrying out its duties and in protecting the rights and interests of the subscribers related to exits and withdrawals function and comply with the terms and conditions of the agreement between National Pension System Trust and the central recordkeeping agencies;
(XXVIII) Sub regulation (zd) of Regulation 12 shall be deleted.
(XXIX) Sub regulation (2)(a) of Regulation 13 shall be substituted as below— obtain internal audit reports at regular intervals from auditors appointed by appointed by the trustees and the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities with regard to exist and withdrawals;
(XXX) Sub regulation (2)(b) of Regulation 13 shall be substituted as below— obtain compliance certificates related to service level or investment management activities at regular intervals from the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities with regard to exist and withdrawals;
(XXXI) Sub regulation (2)(d) of Regulation 13 shall be substituted as below— Consider the reports of the auditor and compliance reports of the pension funds, trustee bank, custodians, and central recordkeeping agencies for activities with regard to exist and withdrawals, at the meetings of trustees for appropriate action;
(XXXII) Sub regulation (2)(e) of Regulation 13 shall be substituted as below— maintain records of the decisions of the trustees at their meetings and of the minutes of the meetings and information on such approved decisions shall be shared with the Authority for its information. The Authority may direct the Board of Trustees to re-examine any particular decision of the Trust, if in the opinion of the Authority, the decision is not in the interest of the subscribers;
(XXXIII) Sub regulation (2) of Regulation 14 shall be substituted as below— The Board of Trustees shall give true and accurate accounts of all assets and properties and money received and spent and all matters in respect thereof in the course of management of the National Pension System Trust’s properties or in relation with carrying out the objective and purpose of the National Pension System Trust as well as all the assets and liabilities related to the National Pension System Trust’s properties.
(XXXIV) Sub regulation (3) of Regulation 14 shall be substituted as below— The Board of Trustees shall, prepare once every year, an annual report of the activities of the National Pension System Trust. A copy of the same along with the copy of the audited accounts at the end of the financial year shall be 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] furnished to the Authority, not later than July, 31 st of the said calendar year which can be extended by the Authority based on the examination of the request made by the National Pension System Trust.
(XXXV) Regulation 36 shall be substituted as below— Monitoring, review and evaluating systems and controls.-The National Pension System Trust,— (XXXVI) Sub regulation (a) of Regulation 36 shall be substituted as below— shall have adequate processes for reviewing, monitoring and evaluating its controls, systems, procedures and safeguards and that of the intermediaries it is dealing with;
SUPRATIM BANDYOPADHYAY, Chairperson [ADVT.-III/4/Exty./101/2021-22] Footnote:
1. The principal regulations, Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) Regulations, 2015 was published in the Gazette of India, Part III Section 4 on March 12, 2015 vide notification No. PFRDA/12/RGL/139/5.
2. The Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) (First Amendment) Regulations, 2019 was published in the Gazette of India, Part III Section 4 on July 29, 2019 vide notification No. PFRDA/12/RGL/139/5.
3. The Pension Fund Regulatory and Development Authority (National Pension System Trust) (Second Amendment) Regulations, 2020 was published in the Gazette of India, Part III Section 4 on July 29, 2020 vide notification No. PFRDA/12/RGL/139/5.
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2021-06-14T22:25:44+0530 ALOK KUMAR