326 GI/2022 (1) रजिस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx xxxGIDExxx असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4
PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY भारतीय ररिर्व बैंक (जर्जियमि जर्भाग) (केन्द रीय कायावलय) अजधसचूिा म ंबई, 14 ििर्री, 2022 प्राजियों के समि दिेि का पिंीकरण (ररज़र्व बैंक) जर्जियम, 2022 स.ं जर्जर्.जर्सअं.081/म मप्र (िपेीएस) -2022.—फैक्टररंग जर्जियमि अजधजियम, 2011 (2012 का 12) की धारा 31ए के साथ परित धारा 19 (1ए) द्वारा प्रदत्त िजियों का प्रयोग करते हुए, भारतीय ररिर्व बैंक, व्यापार प्राप्य छूट प्रणाली (रेड्स) द्वारा फैक्टसव की ओर से सेंरल रजिस्ट्री में लेिदिे के जर्र्रण दाजखल करिे के तरीके से संबंजधत जिम्नजलजखत जियम बिाता ह।ै
1. सजंिि िीर्वक और प्रारंभ
(1) इि जर्जियमों को प्राजियों के समि दिेि का पंिीकरण (ररज़र्व बैंक) जर्जियम, 2022 कहा िाएगा।
(2) ये जर्जियम सरकारी रािपत्र में उिके प्रकािि की जतजथ से लागू होंगे।
2. पररभार्ाएं इि जर्जियमों के प्रयोिि के जलए, िब तक कक संदभव से अन्दयथा अपेजित ि हो:
(1) "अजधजियम" का अथव फैक्टररंग जर्जियमि अजधजियम, 2011 (2012 का 12) है; स.ं 29] िई कदल्ली, सोमर्ार, ििर्री 17, 2022/पौर् 27, 1943 No. 29] NEW DELHI, MONDAY, JANUARY 17, 2022/PAUSHA 27, 1943 सी.जी.-एम.एच.-अ.-17012022-232698 CG-MH-E-17012022-232698 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4]
(2) "सेंरल रजिस्ट्रार" का अथव जर्त्तीय आजस्ट्तयों के प्रजतभूजतकरण और प िर्िवमावण और स रिा ब्याि अजधजियम, 2002 (2002 का 54) की धारा 21 की उपधारा (1) के तहत जिय ि व्यजि है;
(3) "सेंरल रजिस्ट्री" का अथव जर्त्तीय आजस्ट्तयों के प्रजतभूजतकरण और प िर्िवमावण और स रिा ब्याि अजधजियम, 2002 (2002 का 54) की धारा 20 के तहत स्ट्थाजपत कें रीय रजिस्ट्री ह।ै
3. प्राप्य लिेदिे के समि दिेऩ का पिंीकरण
(1) िहां ककसी भी व्यापार प्राजियों को व्यापार प्राप्य छूट प्रणाली (रेड्स) के माध्यम से जर्त्तपोजर्त ककया िाता ह;ै फैक्टर की ओर से संबंजधत रेड्स, इस तरह के समि दिेि या उसकी संत जि का जर्र्रण, तारीख से दस कदिों की अर्जध के भीतर, कें रीय रजिस्ट्री में जिम्न तरीके से दिव करेगा। (ए) फॉमव I में फैक्टर के पि में प्राजियों का समि दिेि, जिसे अजधकृत व्यजि द्वारा र्ैध इलेक्रॉजिक हस्ट्तािर का उपयोग करके प्रमाजणत ककया िाएगा। (बी) फॉमव II में प्राजियों की पूणव र्सूली पर प्राजियों के समि दिेि की संत जि, जिसे अजधकृत व्यजि द्वारा र्ैध इलेक्रॉजिक हस्ट्तािर का उपयोग करके प्रमाजणत ककया िाएगा।
(2) यकद उप-जर्जियम (1) में जिर्दवि जर्र्रण उसमें जिर्दवि अर्जध के भीतर दाजखल िहीं ककए िाते हैं, तो कें रीय रजिस्ट्रार, दरेी के कारणों को बताते हुए इस संबंध में ककए गए आर्ेदि पर संत ि होिे पर, समय-समय पर संिोजधत प्राजियों के समि दिेि के पंिीकरण जियम, 2012 में भारत सरकार द्वारा जिधावररत ि ल्क के भ गताि पर, उसके द्वारा जिर्दवि अजतररि समय, िो दस कदिों से अजधक ि हों, के भीतर उि जर्र्रणों को फाइल ककए िािे की अि मजत द ेसकता ह।ै
(3) प्राजियों के समि दिेि या उगाही पर प्राजियों की संत जि से संबजंधत ककसी भी लेिदिे के पंिीकरण के जलए प्रत्येक फॉमव के साथ, समय-समय पर संिोजधत प्राजियों के समि दिेि के पंिीकरण जियम, 2012 में भारत सरकार द्वारा जिधावररत ि ल्क का भ गताि, कें रीय रजिस्ट्रार को, कें रीय रजिस्ट्रार द्वारा समय-समय पर जिर्दवि तरीके के अि सार ककया िाएगा। िे. पी. िमाव, म ख्य महाप्रबंधक [जर्ज्ञापि-III/4/असा./586/2021-22] फॉमव I रेडस द्वारा फैक्टर के पि में प्राजियों का समि दिेि (प्राजियों के समि दिेि का जर्र्रण)
1. (ए) प्राजियों के समि दिेक की श्रणेी (केर्ल एक श्रणेी भरें): व्यजि प्रोप्राइटरजिप फमव सीजमत दयेता भागीदारी फमव (एलएलपी) भागीदारी फमव कंपिी रस्ट्ट एचयूएफ (बी) क्या प्राप्य ककसी भी भार से म ि हैं? हााँ िही [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 (सी )यकद िहीं, तो बैंक या जर्त्तीय संस्ट्थाि का िाम और पता, जिसका प्राप्य राजि पर ककसी प्रकार का स रिा जहत ह।ै (डी) यकद बैंकों के सहायता संघ के पास प्राप्य राजि पर स रिा जहत है, तो अग्रणी का िाम और पता (ई) यकद प्राप्य राजि पर स रिा जहत कई बैंकों के पास ह,ै तो अन्दय बैंकों की ओर से कायव करिे के जलए अजधकृत बैंक का िाम और पता िोट :यकद एक से अजधक बैंक का प्रजतजिजधत्र् करिे र्ाला कोई एकल बैंक िहीं ह ैतो सभी बैंकों के िाम प्रस्ट्त त ककए िाएं।
2. समि दिेक (ए) व्यजि
(i) िाम िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई)
(ii) व्यजिगत समि दिेक का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) या (बी) प्रोप्राइटरजिप फमव
(i) प्रोप्राइटरजिप फमव का िाम
(ii) प्रोप्राइटरजिप फमव का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि)
(iii) प्रोप्राइटर का िाम (ए) कंपिी के संबंध में प्रोपराइटर कंपिी की कॉपोरेट पहचाि संख्या (बी) व्यजि के संबंध में िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) बैंक/जर्त्तीय संस्ट्थाि का िाम: बैंक/जर्त्तीय संस्ट्थाि का पता सहायता संघ के अग्रणी का िाम और पता एकाजधक बैंकों का प्रजतजिजधत्र् करिे र्ाले बैंक का िाम और पता 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) या (सी) सीजमत दयेता भागीदारी फमव (एलएलपी)
(i) सीजमत दयेता भागीदीरी फमव (एलएलपी) का िाम
(ii) भागीदार या भागीदारों का िाम िो सीजमत दयेता भागीदारी (एलएलपी )फमव को प्राप्य सामाि का समि दिेि कर रहा ह/ैकर रहे हैं
(1) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई)
(2) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) (एकाजधक भागीदारों के जलए उपरोि जर्र्रण कई बार कैप्चर ककए िा सकते हैं)
(iii) सीजमत दयेता भागीदारी फमव (एलएलपी) का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) या (डी) भागीदारी फमव
(i) भागीदारी फमव का िाम
(ii) भागीदार या भागीदारों का िाम िो भागीदारी फमव को प्राप्य सामाि का समि दिेि द ेरहा है (ए) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) (बी) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) (एकाजधक भागीदारों के जलए उपरोि जर्र्रण कई बार कैप्चर ककए िा सकते हैं)
(iii) स्ट्थाई खाता संख्या (पैि) या [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 (ई) कंपिी
(i) कंपिी का िाम
(ii) कंपिी पहचाि संख्या (सीआईएि) या जर्दिेी कंपिी पंिीकरण संख्या या (एफ) रस्ट्ट
(i) रस्ट्ट का िाम
(ii) क्या प्राइरे्ट रस्ट्ट या सार्विजिक रस्ट्ट
(iii) यकद सार्विजिक रस्ट्ट ह ैतो, ऐसे रस्ट्ट के रूप में पंिीकरण संख्या, यकद कोई हो
(iv) रस्ट्ट का स्ट्थाई खाता संख्या
(v) रस्ट्ट/ व्यजि का िाम िो न्दयास से संबंजधत प्राजियों का समि दिेि कर रहा है िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) िाम उपिाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) या (िी) एचयएूफ एचयूएफ का िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) कताव का िाम उपिाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) एचयूएफ का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि)
3. समि दिेक का पता द काि/ फ्लैट/ मकाि स.ं प्लॉट सं. जबलल्डंग सं. जबलल्डंग का िाम गली का िाम/सं.. गांर् ताल का जिला राज्य/यूटी जपि कोड मूल सांजख्यकीय-ररटिव कोड (बीएसआर) कोड यकद कोई हो, िो समि दिेक को सौंपा गया ह ै 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] िोट :कंपजियों के मामले में पंिीकृत कायावलय का पता और अन्दय के मामले में व्यापार के प्रम ख स्ट्थाि का पता प्रस्ट्त त ककया िा सकता ह।ै
4. प्राजियों का समि दजेिती होि ेके कारक का जर्र्रण समि दिेक का िाम कारपोरेट पहचाि संख्या स्ट्थाई खाता संख्या (पैि) पता द काि/फ्लैट/मकाि सं. प्लॉट संख्या जबलल्डंग संख्या जबलल्डंग का िाम गली का िाम/सं. गांर् िगर ताल का िहर जिला राज्य/यूटी जपि कोड ई-मेल आईडी टेजलफोि
5. फैक्टर की ओर से कें रीय रजिस्ट्री में ब्योरा फाइल कर रह ेरेड्स का जर्र्रण रेड्स का िाम कापोरेट पहचाि संख्या स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) पता द काि/फ्लैट/मकाि सं. प्लॉट संख्या मकाि संख्या मकाि का िाम गली का िाम/संख्या गांर् िहर ताल का िहर जिला राज्य/यूटी [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 जपि कोड ई-मेल पता टेलीफोि
6. किवदार (खरीदार) (ए) कज़वदार (खरीदार) की सीमा (बी) किवदार का ब्योरा
(i) व्यजिगत किवदार
(i) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई)
(ii) व्यजिगत किवदार की स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) या
(ii) प्रोपराइटरजिप फमव किवदार
(i) प्रोपराइटरजिप फमव का िाम
(ii) प्रोपराइटरजिप फमव का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि)
(iii) प्रोप्राइटर का िाम (ए) कंपिी के मामले में (बी) व्यजि के मामले में िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम आय िन्दम जतजथ (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) या
(iii) भागीदारी फमव किवदार भागीदारी फमव का िाम भागीदारी फमव का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) किवदार के भागीदार या भागीदारों के िाम: िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] आय िन्दम जतजथ (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) या
(iv) सीजमत दयेता भागीदारी फमव (एलएलपी) सीजमत दयेता भागीदारी (एलएलपी) फमव का िाम एलएलपी फमव का स्ट्थायी खाता सखं्या (पैि) भागीदार या भागीदारों के िाम
(1) िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम आय िन्दम जतजथ (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) या
(v) कंपिी कंपिी का िाम कंपिी पहचाि संख्या (सीआईएि) या जर्दिेी कंपिी पंिीकरण संख्या कंपिी की पैि या
(vi) रस्ट्ट रस्ट्ट का िाम रस्ट्ट का प्रकार (जििी/सार्विजिक) अगर सार्विजिक ह ैतो न्दयासी के रूप में पंिीकरण संख्या, अगर ह ैतो रस्ट्ट का स्ट्थायी खाता संख्या रस्ट्ट/ व्यजि का िाम िो न्दयास से संबंजधत प्राप्य राजि का समि दिेि करता ह ै िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) िाम उपिाम जपता/ पजत का िाम आय िन्दम तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) या
(vii) एचयएूफ़ एचयूएफ़ का िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 9 कताव का िाम िीर्वक (श्री/श्रीमती/स श्री) उपिाम िाम जपता/ पजत का िाम आय िन्दम जतजथ (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) एचयूएफ़ का स्ट्थायी खाता संख्या (पैि) (सी) किवदार का पता द काि/फ्लैट/मकाि सं. प्लॉट सं. मकाि सं. जबलल्डंग का िाम गली का िाम/सं. गांर्/िहर ताल का जिला राज्य/यूटी जपि कोड ई-मेल पता टेलीफोि (एकल समि दिेक के संबंध में एकाजधक किवदारों के मामले में, एकाजधक दिेदारों का जर्र्रण प्रदाि करें)
7. समि दिेि सबंधंी ब्योरा 7(ए). समि दिेि संबधंी जर्त्तीय जर्र्रण
(i) करार के तहत स्ट्र्ीकृत क ल सीमा/ स जर्धा (अगर राजि जर्दिेी म रा में ह ैतो रुपए में उसकी समाि राजि व्यि करिी ह)ै (रुपए ______________________________मात्र)
(ii) अपेजित र्सूली या च कौती अर्जध (कदिों में)
(iii) ऋण/के्रजडट सीमा के जलए प्रजतभूजत के रूप में समि दजेित या दी गई प्राप्य राजि 7(बी). क्या समि दिेिकताव की सहायता के जबिा समि दिेि जिरपिे है हां िहीं अगर िहीं, प्राप्य राजि द्वारा स रजित की गई ऋण की राजि या ऋण सीमा: (रुपए............................... मात्र) से डीडी एमएम र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई ऋण की भ गताि अि सूची या अर्जध 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] िो अमि दिेि मौिूद ह ै तक डीडी एमएम र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई यकद के्रजडट सीमा समय-समय पर िर्ीकरणीय और जर्जिि प्राप्य राजि, या पूर्व-भेिे गए और भजर्ष्य की प्राप्य राजि द्वारा स रजित की गई है, तो कृपया उल्लेख करें: जर्जिि प्राप्य राजि का ब्योरा भजर्ष्य की प्राप्य राजि का जर्र्रण
8. दस्ट्तार्ेज़ का जर्र्रण जिसके द्वारा प्राप्य राजि सौंपा गया है: ऋण के जलए प्रजतभूजत के रूप में समि दिेि जर्लेख या समि दिेि पार्टवयों के िाम (1)
(2) दस्ट्तार्ेज़ की तारीख जिष्पादि का स्ट्थाि ताल का जिला राज्य जपि कोड प्राप्य राजि का जर्र्रण िो फैक्टर के पि में प्रजतभजूत के रूप में समि दजेित या कदया गया ह ै i) क्या समि दिेि (ए) सम्पणूव पण्यार्तव के आधार पर ह ै (बी) इन्दर्ोइस के आधार पर (गरै-सम्पणूव पण्यार्तव पर आधाररत) ए) अगर सम्पणूव पण्यार्तव पर आधाररत है: i) र्स्ट्त या सेर्ाओं का संजिि जर्र्रण ii) र्स्ट्त और सेर्ाओं के जलए स्ट्र्ीकृत उप-सीमा iii) _________ से _________ की अर्जध के जलए जर्जिर्मवत और बेची गई र्स्ट्त ओं या प्रदाि की गई/ या प्रदाि की िािे र्ाली सेर्ाओं की जबक्री आय या i) र्स्ट्त या सेर्ाओं का संजिि जर्र्रण ii) र्स्ट्त ओं और सेर्ाओं के जलए स्ट्र्ीकृत उप-सीमा iii) _________ से _________ तक की अर्जध के जलए बेची गई या बेची िािे र्ाली र्स्ट्त या व्यापारी/जर्क्रय एिेंट/ख दरा जर्के्रता के रूप में प्रदाि की गई या प्रदाि की िािे र्ाली सेर्ाओं की जबक्री आय (माल के प्रकारों की संख्या के आधार पर जर्जभन्न प्रकार के सामािों के जलए उपरोि जर्र्रण कई बार प्राि ककए िा सकते हैं) बी) इन्दर्ोइस आधाररत मामलों में (गैर-सम्पणूव पण्यार्तव आधाररत): i) इन्दर्ोइस सं. ii) कदिांक iii) इन्दर्ोइस की राजि [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 11 iv) सीररयल िंबर या कोई अन्दय पहचाि जचह्ि (िैसे र्ाहिों के जलए चेजसस िंबर) v) र्स्ट्त ओं का संजिि जर्र्रण vi) कदिांक को दये (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई)
9. समि दिेि करार के प्रम ख जियमों और ितों का सजंिि जर्र्रण ए. छूट बी. मार्िवि राजि संबंधी जर्र्रण सी. प्रभार की सीमा और संचालि डी. अन्दय
10. रेड्स के अजधकृत प्रजतजिजध के इलेक्रॉजिक हस्ट्तािर कें रीय रजिस्ट्री फोमव II प्राप्य राजि की र्सूली पर सतं जि (प्राप्य राजि की र्सूली पर संत जि के जलए जर्र्रण)
1. समि दिेक स्ट्थायी खाता संख्या (पैि)
2. (ए) समि दिेक का िाम (बी) समि दिेक का पता जबलल्डंग सं. जबलल्डंग का िाम िहर राज्य/यूटी
3. समि दिेि पंिीकरण आईडी संख्या 12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ए) रेड्स का जर्र्रण, जिन्दहोंिे कें रीय रजिस्ट्री के साथ समि दिेि का जर्र्रण दाजखल ककया है (बी) समि दजेिती फैक्टर का जर्र्रण स्ट्थायी खाता संख्या िाम पता जबलल्डंग सं. जबलल्डंग का िाम िहर राज्य/यूटी (सी) प्राप्य राजि के समि दिेि के पंिीकरण का जर्र्रण:
(i) पंिीकरण की तारीख (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई)
(ii) जिर्दवि अंजतम राजि (रुपए में)
4. प्राप्य राजि की र्सूली या ऋण की पूणव च कौती की जतजथ (डीडी/एमएम/र्ाईर्ाईर्ाईर्ाई) ________________________________________ केर्ल कायावलय उपयोग के जलए यह प्रमाजणत ककया िाता ह ैकक प्रभार संत जि के जलए उपरोि दस्ट्तार्ेि एतद्द्वारा पंिीकृत है कें रीय रजिस्ट्री में प्राजधकृत अजधकारी के इलेक्रॉजिक हस्ट्तािर कें रीय रजिस्ट्री में प्राजधकृत अजधकारी के इलेक्रॉजिक हस्ट्तािर RESERVE BANK OF INDIA (Department of Regulation) (CENTRAL OFFICE) NOTIFICATION Mumbai, the 14th January, 2022 Registration of Assignment of Receivables (Reserve Bank) Regulations, 2022 No. DOR.FIN.081/CGM(JPS)–2022.—In exercise of the powers conferred by section 19 (1A) read with Section 31A of the Factoring Regulation Act, 2011 (12 of 2012), the Reserve Bank of India, hereby makes the following regulations pertaining to the manner of filing of particulars of transactions with the Central Registry by a Trade Receivable Discounting System (TReDS) on behalf of Factors.
1. Short title and commencement
(1) These regulations may be called the Registration of Assignment of Receivables (Reserve Bank) Regulations,
2022.
(2) These regulations shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
2. Definitions For the purpose of these regulations, unless the context otherwise requires: [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 13
(1) “Act” means the Factoring Regulation Act, 2011 (12 of 2012);
(2) “Central Registrar” means a person appointed as such under subsection (1) of section 21 of the Securitisation and Reconstruction of Financial Assets and Enforcement of Security Interest Act, 2002 (54 of 2002);
(3) “Central Registry” means the Central Registry set up under section 20 of the Securitisation and Reconstruction of Financial Assets and Enforcement of Security Interest Act, 2002 (54 of 2002).
3. Registration of assignments of receivables transactions
(1) Where any trade receivables are financed through a Trade Receivables Discounting System (TReDS); the concerned TReDS on behalf of the Factor shall, within a period of ten days, from the date of such assignment or satisfaction thereof, as the case may be, file with the Central Registry the particulars of
(a) Assignment of receivables in favour of a Factor in Form I, which shall be authenticated by the authorized person using a valid electronic signature.
(b) Satisfaction of any assignment of receivables on full realization of the receivables in Form II, which shall be authenticated by the authorized person using a valid electronic signature.
(2) If the particulars referred in the sub-regulation (1) are not filed within the period specified therein, the Central Registrar may, on being satisfied on an application made in this behalf stating the reasons for the delay, allow the said particulars to be filed within such additional time not exceeding ten days as he may specify, upon payment of the fee as prescribed by GoI in Registration of Assignment of Receivables Rules, 2012, as amended from time to time.
(3) Every Form for registration of any transaction relating to assignment of receivables or satisfaction of receivables on realisation shall be accompanied by the fee, as prescribed by GoI in Registration of Assignment of Receivables Rules, 2012, as amended from time to time, to be paid to the Central Registrar in the manner as may be specified by the Central Registrar from time to time. J. P. SHARMA, Chief General Manager [ADVT.-III/4/Exty./586/2021-22] Form I Assignment of Receivables in favour of Factor by TReDS (Particulars of assignment of receivables)
1. (a) Category of the Assignor of receivables (Fill up only one category): Individual Proprietorship Firm Limited Liability Partnership Firm (LLP) Partnership Firm Company Trust HUF
(b) Whether the receivables are free from any encumbrance? Yes No
(c) If not, name and address of the Bank or Financial Institution holding any Security interest over the receivables. Name of Bank/Financial Institution: Address of Bank/Financial Institution 14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4]
(d) If security interest over receivables is held by Consortium of Banks, name and address of the Leader.
(e) If security interest over receivables is held by Multiple Banks, name and address of the bank authorised to act on behalf of other Banks.
Note: If there is no single Bank representing Multiple Bank names of all the Banks may be furnished.
2. Assignor
(a) Individual
(i) Name Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy)
(ii) Permanent Account Number (PAN) of Individual Assignor OR
(b) Proprietorship Firm
(i) Name of Proprietorship Firm
(ii) Permanent Account Number (PAN) of Proprietorship Firm
(iii) Name of the Proprietor
(a) in case of company Corporate Identity Number of Proprietor Company
(b) in case of individual Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy) Permanent Account Number (PAN) OR
(c) Limited Liability Partnership Firm (LLP)
(i) Limited Liability Partnership (LLP) Firm Name
(ii) Name of the partner or partners who is/are making assignment of receivables belongings to the Limited Liability Partnership (LLP) Firm
(1) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy)
(2) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Name and address of Leader of Consortium Name and address of the Bank representing Multiple banks [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 15 Date of Birth (dd/mm/yyyy) (Above details for multiple partners can be captured multiple times)
(iii) Permanent Account Number (PAN) of Limited Liability Partnership Firm (LLP) OR
(d) Partnership Firm
(i) Partnership Firm Name
(ii) Name of the partner or partners who is/are making assignment of receivables belongings to the Partnership Firm
(a) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy)
(b) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy) (Above details for respective partners can be captured multiple times)
(iii) Permanent Account Number (PAN) OR
(e) Company
(i) Company name
(ii) Company Identity Number (CIN) or foreign company registration number OR
(f) Trust
(i) Name of the Trust
(ii) Whether Private Trust or Public Trust
(iii) If Public Trust, registration number as such Trust, if any
(iv) Trust Permanent Account Number
(v) Name of the Trustee/person who is making assignment of receivables belonging to the Trust Title (Mr./Mrs./Ms.) Name Surname Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy) OR
(g) HUF Title of HUF (Mr./Mrs./Ms.) Name of Karta Surname Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy) Permanent Account Number (PAN) of HUF 16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4]
3. Address of the Assignor Shop/Flat/House No. Plot No. Building No. Building Name Street Name/No. Village Taluka District State/UT PIN Code Basic Statistical-Return Code (BSR) Code if any assigned to Assignor Note: In the case of companies the address of Registered Office and in the case of others the address of principal place of business may be furnished.
4. Particulars of the Factor being the Assignee of receivables Name of Assignee Corporate Identity Number Permanent Account Number (PAN) Address Shop/Flat/House No. Plot Number Building Number Building Name Street Name/No. Village Town Taluka City District State/UT Pin Code E-mail ID Telephone
5. Particulars of the TReDS, filing the particulars with the Central Registry on behalf of the Factor Name of TReDS Corporate Identity Number Permanent Account Number (PAN) Address Shop/Flat/House No. Plot Number Building Number Building Name Street Name/No. Village Town Taluka [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 17 City District State/UT Pin Code E-mail ID Telephone
6. DEBTOR (Buyer)
(a) DEBTOR (Buyer) Limit
(b) Particulars of Debtor
(i) Individual Debtor
(i) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Date of Birth (dd/mm/yyyy)
(ii) Individual debtor Permanent Account Number (PAN) OR
(ii) Proprietorship Firm Debtor
(i) Name of Proprietorship Firm
(ii) Proprietorship Firm Permanent Account Number (PAN)
(iii) Name of the Proprietor
(a) in case of company
(b) in case of individual Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Age Date of Birth (dd/mm/yyyy) OR
(iii) Partnership Firm Debtor Partnership Firm Name Partnership Firm Permanent Account Number (PAN) Name of the partner or partners of debtors: Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Age Date of Birth (dd/mm/yyyy) OR
(iv) Limited Liability Partnership Firm (LLP) Limited Liability Partnership (LLP) Firm Name LLP firm Permanent Account Number (PAN) 18 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] Name of the partner or partners
(1) Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Age Date of Birth (dd/mm/yyyy) OR
(v) Company Company name Company Identity Number (CIN) or foreign company registration number Company PAN OR
(vi) Trust Name of the Trust Type of Trust (Private/ Public) If Public Trust, registration number as such Trust, if any Trust Permanent Account Number Name of the Trustee/person who is making assignment of receivables belonging to the Trust Title (Mr./Mrs./Ms.) Name Surname Father's/Husband's Name Age Date of Birth (dd/mm/yyyy) OR
(vii) HUF Title of HUF (Mr./Mrs./Ms.) Name of Karta Title (Mr./Mrs./Ms.) Surname Name Father's/Husband's Name Age Date of Birth (dd/mm/yyyy) Permanent Account Number (PAN) of HUF
(c) Address of the Debtor Shop/Flat/House No. Plot No. Building No. Building Name Street Name/No. Village/ Town [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 19 Taluka District State/UT PIN Code E-mail ID Telephone (In case of multiple debtors in respect of a single assignor, the details of multiple debtors may be provided)
7. Assignment Details 7(a). Financial Details of the Assignment
(i) Total Limit/Facility sanctioned under the agreement (in case the amount is in Foreign currency, rupee equivalent to be stated) (Rupees______________________________only)
(ii) Expected realisation or repayment period (in days)
(iii) Amount receivables assigned or given as Security for loan/credit limit 7(b). Whether assignment is absolute without recourse to assignor Yes No If not, amount of loan or credit limit secured by receivables: (Rupees...............................only) from DD MM YYYY Payment schedule of the loan or period which assignment subsists to DD MM YYYY If credit limit renewable from time to time and secured by specific receivables, or pre-sent and future receivables, please mention: Particulars of specific receivables Description of future receivables
8. Description of Document by which the receivables are assigned: Assignment Deed or assignment as security for a loan Name of parties (1)
(2) Date of Document Place of execution Taluka District State Pin code Description of receivables which are assigned or given as security in favour of the Factor i) Whether the assignment is on (a) whole turnover basis
(b) Invoice basis (non whole turnover basis) a) In case of Whole Turnover Basis: i) Brief description of goods or services 20 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] ii) Sub-Limit sanctioned for the goods and services iii) Sale proceeds of goods manufactured and sold or services provided/ rendered or to be provided/ rendered for the period from_________ to_________ OR i) Brief description of goods or services ii) Sub-Limit sanctioned for the goods and services iii) Sale proceeds of goods sold or to be sold or services rendered or to be provided/ rendered as trader/selling Agent/ retailer for the period from_________ to_________ (Above details for different goods type can be captured multiple times depending upon the number of types of goods) b) In case of Invoice Basis (non-whole turnover basis): i) Invoice No. ii) Date iii) Amount of invoice iv) Serial numbers or any other identification marks (e.g. Chassis No. for vehicles) v) Brief Description of goods vi) payable by date (DD/MM/YYYY)
9. Brief particulars of the principal terms and conditions of the assignment agreement A. Discount B. Margin amount details C. Extent and operation of the charge D. Others
10. Electronic signature of the authorised representative of TReDS [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 21 Central registry Form II Satisfaction on realization of receivables (Particulars for Satisfaction on realization of receivables)
1. Assignor Permanent Account Number (PAN)
2.(a) Name of the Assignor
(b) Address of the Assignor Building No. Building Name City State/UT
3. Assignment registration ID number
(a) Particulars of TReDS, who has filed the details of the assignment with the Central Registry
(b) Particulars of the Assignee Factor Permanent Account Number Name Address Building No. Building Name City State/UT
(c) Particulars of registration of assignment of receivables:
(i) Registration date (dd/mm/yyyy)
(ii) Final amount assigned (in Rupees)
4. Date of realization of receivables or repayment of loan in full (dd/mm/yyyy) ________________________________________ For office use only It is certified that the above document for charge satisfaction is hereby registered Electronic signature of the authorised officer at the Central Registry Electronic signature of the authorised officer at the Central Registry Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054. 2022-01-17T21:56:20+0530 SURENDER MAHADASAM